国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知
国家发展和改革委员会
国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知
发改办财金[2011]2864号
各省、自治区、直辖市人民政府办公厅、新疆生产建设兵团办公厅：
为规范在中华人民共和国境内设立的从事非公开交易企业股权投资业务的股权投资企业（含以股权投资企业为投资对象的股权投资母基金）的运作和备案管理，促进股权投资企业规范发展，现就有关事项通知如下：
一、规范股权投资企业的设立、资本募集与投资领域
（一）设立与管理模式。股权投资企业应当遵照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》有关规定设立。其中，以有限责任公司、股份有限公司形式设立的股权投资企业，可以通过组建内部管理团队实行自我管理，也可采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或股权投资管理企业管理。
（二）资本募集。股权投资企业的资本只能以私募方式，向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，不得通过在媒体（包括各类网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等），直接或间接向不特定或非合格投资者进行推介。股权投资企业的资本募集人须向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失，不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。
（三）资本认缴。股权投资企业的所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资。资本缴付可以采取承诺制，即投资者在股权投资企业资本募集阶段签署认缴承诺书，在股权投资企业投资运作实施阶段，根据股权投资企业的公司章程或者合伙协议的约定分期缴付出资。
（四）投资者人数限制。股权投资企业的投资者人数应当符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》的规定。投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人机构的，应打通核查最终的自然人和法人机构是否为合格投资者，并打通计算投资者总数，但投资者为股权投资母基金的除外。
（五）投资领域。股权投资企业的投资领域限于非公开交易的股权，闲置资金只能存放银行或用于购买国债等固定收益类投资产品；投资方向应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策。股权投资企业所投资项目必须履行固定资产投资项目的合规管理程序。外资股权投资企业进行投资，应当依照国家有关规定办理投资项目核准手续。
二、健全股权投资企业的风险控制机制
（六）投资风险控制。股权投资企业的资金运用应当依据股权投资企业公司章程或者合伙协议的约定，合理分散投资，降低投资风险。股权投资企业不得为被投资企业以外的企业提供担保。股权投资企业对关联方的投资，其投资决策应当实行关联方回避制度，并在股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。对关联方的认定标准，由股权投资企业投资者根据有关法律法规规定，在股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。
（七）激励和约束机制。股权投资企业及其受托管理机构的公司章程或者合伙协议等法律文件，应当载明业绩激励机制、风险约束机制，并约定相关投资运作的决策程序。股权投资企业可以约定存续期限。
（八）对受托管理情况的检查和评估。股权投资企业可以根据委托管理协议等法律文件的相关约定，定期或者不定期对其受托管理机构运用股权投资企业的资本开展投资运作的情况进行检查和评估。
（九）资产托管。股权投资企业的资产应当委托独立的托管机构托管。但是，经所有投资者一致同意可以免于托管的除外。受托管理机构为外商独资或者中外合资的，应当由在境内具有法人资格的独立托管机构托管该股权投资企业的资产。
三、明确股权投资管理机构的基本职责
（十）受托管理机构的职责。股权投资企业采取委托管理方式的，受托管理机构应当按照委托管理协议，履行下列职责：（1）制定和实施投资方案，并对所投资企业进行投资后管理。（2）积极参与制定所投资企业发展战略，为所投资企业提供增值服务。（3）定期或者不定期向股权投资企业披露股权投资企业经营运作等方面的信息。定期编制会计报表，经外部审计机构审核后，向股权投资企业报告。（4）委托管理协议约定的其他职责。
（十一）利益冲突限制。股权投资企业的受托管理机构应当公平对待其所管理的不同股权投资企业的财产，不得利用股权投资企业财产为股权投资企业以外的第三人牟取利益。对不同的股权投资企业应当设置不同的账户，实行分账管理。
（十二）受托管理机构的退任。有下列情形之一的，股权投资企业的受托管理机构应当退任：（1）受托管理机构解散、破产或者由接管人接管其资产的。（2）受托管理机构丧失管理能力或者严重损害股权投资企业投资者利益的。（3）按照委托管理协议约定，持有一定比例以上股权投资企业权益的投资者要求受托管理机构退任的。（4）委托管理协议约定受托管理机构退任的其他情形。
四、建立股权投资企业信息披露制度
（十三）提交年度报告。股权投资企业除应当按照公司章程和合伙协议向投资者披露投资运作信息外，还应当于每个会计年度结束后4个月内，向备案管理部门提交年度业务报告和经会计师事务所审计的年度财务报告。股权投资企业的受托管理机构和托管机构应当于每个会计年度结束后4个月内，向备案管理部门提交年度资产管理报告和年度资产托管报告。
（十四）重大事件即时报告。股权投资企业在投资运作过程中发生下列重大事件的，应当在10个工作日内，向备案管理部门报告：（1）修改股权投资企业或者其受托管理机构的公司章程、合伙协议和委托管理协议等文件。（2）股权投资企业或者其受托管理机构增减资本或者对外进行债务性融资。（3）股权投资企业或者其受托管理机构分立与合并。（4）受托管理机构或者托管机构变更，包括受托管理机构高级管理人员变更及其他重大变更事项。（5）股权投资企业解散、破产或者由接管人接管其资产。
五、加强对股权投资企业的备案管理和行业自律
（十五）备案管理范围。股权投资企业除下列情形外，均应当按照本通知要求，在完成工商登记后的1个月内，申请到相应管理部门备案：（1）已经按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业。（2）由单个机构或单个自然人全额出资设立，或者由同一机构与其全资子机构共同出资设立以及同一机构的若干全资子机构出资设立。
（十六）受托管理机构的附带备案。股权投资企业采取委托管理方式将资产委托其他股权投资企业或者股权投资管理企业管理的，其受托管理机构应当申请附带备案并接受备案管理。
（十七）备案管理部门。资本规模（含投资者已实际出资及虽未实际出资但已承诺出资的资本规模）达到5亿元人民币或者等值外币的股权投资企业，在国家发展和改革委员会（以下简称国家备案管理部门）备案；资本规模不足5亿元人民币或者等值外币的股权投资企业，在省级人民政府确定的备案管理部门（以下简称省级备案管理部门）备案。
（十八）备案申请主体。股权投资企业采取自我管理方式的，由股权投资企业负责申请办理备案手续；股权投资企业采取委托管理方式的，由其受托管理机构负责申请办理备案手续。
（十九）向国家备案管理部门申请备案的程序。股权投资企业申请向国家备案管理部门备案，应当由申请主体将有关备案材料送股权投资企业所在地省级备案管理部门进行初审。省级备案管理部门在收到股权投资企业备案申请后的20个工作日内，对确认申请备案文件材料齐备的股权投资企业，向国家备案管理部门出具初步审查意见。国家备案管理部门在收到省级备案管理部门转报的股权投资企业备案申请和初步审查意见后的20个工作日内，对经复核无异议的股权投资企业，通过国家备案管理部门门户网站公告其名单及基本情况的方式，为股权投资企业办结备案手续。
（二十）向省级备案管理部门申请备案的程序。股权投资企业申请向所在地省级备案管理部门备案，省级备案管理部门在收到股权投资企业备案申请后的20个工作日内，对经复核无异议的股权投资企业，通过该省级备案管理部门门户网站公告其名单及基本情况的方式，为股权投资企业办结备案手续。
（二十一）申请股权投资企业备案应当提交的文件和材料。股权投资企业申请备案，应当提交下列文件和材料：（1）股权投资企业备案申请书。（2）股权投资企业营业执照复印件。（3）股权投资企业资本招募说明书。（4）股权投资企业公司章程或者合伙协议。（5）所有投资者签署的资本认缴承诺书。（6）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。（7）发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。（8）股权投资企业高级管理人员的简历证明材料。（9）委托托管协议。所有投资者一致同意可以免于托管的，应当提供所有投资者联名签署的同意免于托管函。（10）律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。股权投资企业采取委托管理的，还应当提交股权投资企业与受托管理机构签订的委托管理协议。
（二十二）申请股权投资企业受托管理机构附带备案应当提交的文件和材料。股权投资企业的受托管理机构申请附带备案，应当提交下列文件和材料：（1）受托管理机构的营业执照复印件。（2）受托管理机构的公司章程或者合伙协议。（3）受托管理机构股东（合伙人）名单及情况介绍。（4）所有高级管理人员的简历证明材料。（5）开展股权投资管理业务情况及业绩。
（二十三）对高级管理人员的界定与要求。本通知所称高级管理人员，系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员。合伙型企业的普通合伙人为法人或非法人机构的，则该机构的高级管理人员一并视为高级管理人员。股权投资企业及其受托管理机构所有高管人员在最近5年内没有违法记录或尚在处理的重大经济纠纷诉讼案件，至少3名高管人员具备2年以上股权投资或相关业务经验。
（二十四）申请注销备案。股权投资企业出现下列情形，可以申请注销备案：（1）解散。（2）主营业务不再是股权投资业务。（3）另行按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业。
（二十五）监督管理。备案管理部门通过建立健全股权投资企业备案管理信息系统、社会举报、定期与不定期检查、向社会公告等制度，加强对股权投资企业的监督管理。对已经完成备案的股权投资企业及其受托管理机构，应当在每个会计年度结束后的5个月内，对其是否遵守本通知有关规定，进行年度检查。在必要时，可以通过信函、电话询问、走访、现场检查和非现场监测等方式，了解其运作管理情况。
（二十六）对规避备案监管的处罚。备案管理部门发现股权投资企业及其受托管理机构未备案的，应当督促其在20个工作日内向管理部门申请办理备案手续；逾期没有备案的，应当将其作为“规避备案监管股权投资企业”、“规避备案监管受托管理机构”，通过备案管理部门门户网站向社会公告。
（二十七）对运作不规范的处罚。对运作管理不符合本通知规定的，应当督促其在6个月内改正；逾期没有改正的，应将其作为“运作管理不合规股权投资企业”、“运作管理不合规受托管理机构”，通过备案管理部门门户网站向社会公告。
（二十八）行业自律。组建全国性股权投资行业协会，依据相关法律、法规及本通知，对股权投资企业及其受托管理机构进行自律管理。
（二十九）实施。本通知自发布之日起实施。本通知实施前设立的股权投资企业及其受托管理机构，应当在本通知发布后3个月内按照本通知有关规定到备案管理部门备案；投资运作不符合本通知规定的，应当在本通知发布后6个月内按照本通知有关规定整改。
国家发展改革委办公厅
二〇一一年十一月二十三日
唐山市知名商标认定和保护办法
河北省唐山市人民政府
唐山市知名商标认定和保护办法
政府令[2011]2号
《唐山市知名商标议定和保护办法》已经2011年5月4日市政府第51次常务会议通过，现予公布，自2011年7月15日起施行。
市长：陈国鹰
2011年6月3日
第一章 总 则
第一条 为规范知名商标的认定工作，保护商标注册人和消费者的合法权益，促进经济发展，根据本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称知名商标，是指为相关公众所熟知，在我市市场上享有较高声誉，并依照本办法认定的注册商标。
知名商标以被核准的注册商标及其核定使用的商品类别或者服务项目为限。
第三条 本市行政区域内知名商标的认定、保护和管理工作，适用本办法。
第四条 市、县级工商行政管理部门负责知名商标的认定、保护和管理工作。
市、县级人民政府的相关行政管理部门和社会团体应当在各自职责范围内，协助和配合工商行政管理部门做好知名商标的认定、保护和管理工作。
第二章 知名商标的认定
第五条 知名商标的认定遵循自愿申请，公平、公开、公正的原则。
第六条 知名商标的认定对象为商品商标、服务商标、集体商标和证明商标。
第七条 知名商标应当符合下列条件：
(一)该商标注册人为本市范围内依法设立的企业、事业单位、个体工商户、团体、协会或者其他组织；
(二)该商标经核准注册且自核准之日起使用期满二年；
(三)该商标所指商品质量优良、稳定，有良好的信誉，在相关公众中具有较高的知名度；
(四)该商标所指商品的销售额、纳税额、利润、市场占有率等主要经济指标在本市同类商品中领先；
(五)该商标注册人有严格的商标使用、保护和管理制度；
(六)该商标注册人未发生过侵犯他人注册商标专用权及其它违反有关商标法律、法规和规章的行为。
第八条 知名商标实行集中认定，每年认定一次。
商标注册人认为其注册商标符合本办法第七条规定条件的，可以向所在地县(市、区)工商行政管理部门提出认定申请。
第九条 申请认定知名商标，应当提交下列文件或者资料：
(一)申请书；
(二)证明申请人主体资格的有关证件或者复印件；
(三)市级以上有关部门或者行业协会出具的该商标所指商品质量的有关文件或者资料；
(四)市级以上有关部门或者行业协会出具的该商标所指商品近二年的销售额、纳税额、利润、市场占有率等主要经济指标在本市同行业中位次的有关文件或者资料；
(五)商标的广告发布情况；
(六)商标使用、管理和保护的有关资料；
(七)与商标知名度有关的其他资料。
第十条 县(市、区)工商行政管理部门应当自收到知名商标认定申请之日起20日内审核完毕。对认为符合认定条件的，向市工商行政管理部门推荐；对认为不符合认定条件的，不予推荐，退回认定申请并书面说明理由。
第十一条 申请认定知名商标的商标注册人对不予推荐的决定有异议的，可以自收到审核意见之日起15日内向市工商行政管理部门提出复核申请。
市工商行政管理部门应当自收到复核申请之日起15日内作出复核决定。申请理由成立的，由市工商行政管理部门直接受理认定申请；申请理由不成立的，不予受理，并书面说明理由。
市工商行政管理部门的复核决定为最终决定。
第十二条 市工商行政管理部门收到县(市、区)工商行政管理部门推荐的知名商标认定申请后，应当在30日内对申请材料进行调查、审核，提出审核意见。对符合认定条件的，提交知名商标评审委员会进行评审；对不符合认定条件的，退回申请材料并书面说明理由。
第十三条 知名商标评审委员会，由市工商行政管理部门组织设立，负责知名商标的评审工作。
知名商标评审委员会的人员组成及其资格、任期和评审程序，由市工商行政管理部门规定，并报市政府备案。
第十四条 知名商标评审委员会应当依据知名商标认定条件，对知名商标申请材料、市工商行政管理部门的审核意见以及其他方面的意见进行审查、论证，确定申请人的注册商标是否具备知名商标资格。
知名商标评审委员会评审知名商标，须有4／5以上人员出席，并获得2／3以上出席评审人员表决同意。
第十五条 市工商行政管理部门对经知名商标评审委员会确认具备知名商标条件的，予以认定，发给《唐山市知名商标证书》，并在市级报刊公告；对未被认定为知名商标的，退回申请材料并书面说明理由。
第三章 知名商标的保护
第十六条 同行业或者相关行业中的其他企业和个体工商户，在知名商标认定之日前一年内，将与该商标相同或者近似的文字作为其名称字号使用，并引起公众误认的，知名商标所有人有权在知名商标认定之日起一年内，向市工商行政管理部门申请撤销其企业名称字号。是否予以撤销，由市工商行政管理部门决定。
第十七条 知名商标自认定之日起，同行业中的其他企业和个体工商户，将与知名商标相同或者近似的文字作为名称字号使用，并容易引起公众误认的，工商行政管理部门不予核准登记。
不同行业中的其他企业和个体工商户，将与知名商标相同或者近似的文字作为名称字号使用，暗示该企业或个体工商户与知名商标所有人存在某种联系，并可能对知名商标所有人的合法权益造成损害的，工商行政管理部门不予核准登记。
违反本条前两款规定登记的，知名商标所有人有权向核准登记的工商行政管理部门或者市工商行政管理部门申请予以撤销。
第十八条 有下列情形之一的，不适用第十七条第一款、第二款规定：
(一)知名商标的文字为县级以上行政区划名称的；
(二)知名商标的文字为国内闻名的江河、湖泊、山川和名胜古迹名称的；
(三)知名商标的文字具有其他公用性质的。
第十九条 未经知名商标所有人许可，不得擅自使用知名商标所指商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商标所指商品近似的名称、包装、装潢。
第四章 知名商标的管理
第二十条 知名商标自认定之日起三年内有效。有效期满前三个月内，知名商标所有人可以向县(市、区)工商行政管理部门申请延续，对认为符合延续条件的，由县(市、区)工商行政管理部门向市工商行政管理部门推荐；对认为不符合延续条件的，不予推荐，退回申请并书面说明理由。每次延续的有效期为三年。
知名商标有效期满未办理延续手续的，不得继续使用“唐山市知名商标”字样。
第二十一条 知名商标所有人可以在其知名商标所指商品的包装、装潢、说明书和广告宣传中，使用“唐山市知名商标”字样。
未被认定为唐山市知名商标的商品生产者、经营者不得使用“唐山市知名商标”字样。
第二十二条 知名商标所有人依法转让其知名商标的，其知名商标资格自动丧失。
第二十三条 知名商标所有人依法许可他人使用其知名商标的，应当自签订商标使用合同三十日内，报市工商行政管理部门备案。 .
知名商标所有人依法变更其名称、地址和其他注册事项的，应当自变更之日起三十日内，报市工商行政管理部门备案。
第二十四条 知名商标所有人有下列行为之一的，市工商行政管理部门可责令其限期改正或者撤销其知名商标，并予以公告：
(一)以欺骗等不正当手段取得知名商标的；
(二)标注知名商标的商品已不符合本办法第七条规定条件的；
(三)超出商标注册核定使用的商品或者服务范围使用知名商标字样的；
(四)违反法律、法规和规章，严重影响知名商标声誉的其他行为。
第二十五条 凡被撤销知名商标资格的，自公告之日起两年内不再受理其知名商标认定申请。
第二十六条 县(市、区)工商行政管理部门应当加强对唐山市知名商标的管理，定期检查知名商标的使用情况。
第二十七条 市工商行政管理部门应当在“唐山市知名商标”中，择优向省工商行政管理部门推荐认定“河北省著名商标”。
第五章 法律责任
第二十八条 违反本办法第十九条规定，造成和知名商标所指商品相混淆的，由市、县工商行政管理部门责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下罚款；情节严重的，可以依法吊销营业执照；销售伪劣商品，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第二十九条 违反本办法第二十条第二款、第二十一条第二款规定的，由市、县工商行政管理部门责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。
第三十条 当事人对具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请复议、不提起诉讼又不履行具体行政行为的，由做出具体行政行为的机关申请人民法院强制执行。
第三十一条 工商行政管理人员违反本办法第十七条规定的，由其所在单位或者上级工商行政管理部门责令改正，对不应登记而故意登记的，给予批评教育；情节严重的，给予行政处分。
第三十二条 工商行政管理人员在认定和保护知名商标工作中超越职权、滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
知名商标评审委员会组成人员在确认知名商标资格时，徇私舞弊、收受贿赂的，取消其评审委员会委员资格，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第六章 附 则
第三十三条 本办法自2011年7月15日起施行。