索取型受贿罪应以“为他人谋取利益”为要件

修武县人民检察院 李素平

我国刑法第385条规定：国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。本罪的犯罪主体是特殊主体，即国家工作人员；侵犯的客体是复杂客体，本罪的犯罪对象是财物；主观方面是直接故意，即行为人明知利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物为他人谋取利益的行为是违法的，却故意为之。犯罪的目的，是取得他人的财物。犯罪的客观方面表现为，行为人利用职务上的便利，实施了索取他人财物，或者非法收受他人财物为他人谋取利益的行为。就其犯罪构成而言，受贿罪在客观上有两种表现形式，一是行为人主动索要财物，即索取型受贿罪；一是行为人被动接受财物而为行贿人谋取利益，即收受型受贿罪。索取型受贿罪与收受型受贿罪的唯一区别就是收受型受贿罪必须是以为他人谋取利益为必备要件。而索取型受贿罪则没有为他人谋取利益的要求，即只要是国家工作人员利用职务上的便利向他人索取财物的就构成该罪。对于索取型受贿罪是否应以“为他人谋取利益”为必备要件，在理论界和实务界存有不同看法。
一种意见认为，无论索贿还是受贿都应以“为他人谋取利益”作为要件。
一种意见认为，索贿行为不应以“为他人谋取利益”作为受贿罪的构成要件，只要行为人实施了利用职务上的便利向他人索取财物的行为，无论是否为他人谋取利益，都不影响受贿罪的成立。
结合多年的办案实践，笔者认为：索取型受贿罪应以“为他人谋取利益”作为构成要件。
其一，索取型受贿与收受型受贿均为受贿，它们侵犯的都是国家工作人员职务行为的廉洁性，只是手段形式不同，并无质的差异。所谓索取型受贿，是指行为人在他人有求于己的时候，主动要求对方向自己交付财物或其它财产性利益，并以此作为“为他人谋取利益”的交换条件。众所周知，任何职务就其本身而言，不可能自然具有索取他人财物的功能，也就是说，索贿人不可能利用其职务本身，直接取得他人财物，只能凭借自己的职务行为，为他人谋取利益，并以此作为交换条件，要求对方提供财物，才能得以取得财物。索取型受贿罪与收受型受贿罪，在本质上并无二致，二者都是以权易利的渎职犯罪。“为他人谋取利益”是行贿人与受贿人进行金钱与权力相交换的条件，离开了这一交换条件，行贿人与受贿人之间的交易就无法进行。因此，“为他人谋取利益”亦应是索取型受贿罪的必备构成要件。
其二，“为他人谋取利益”也是索取型受贿罪与其它犯罪相区别的主要标志。何谓索取型受贿罪？所谓“索取”，可能是索要，也可能是勒索。前者是行为人利用职务上的便利，向当事人以明示或暗示的方式要求贿赂，而未使用要挟、胁迫的方法，后者则使用要挟胁迫的方法，明示或暗示：如不送财物，其事就不好办或者会有严重后果，迫使当事人给他送财物。当受贿采用勒索方法时，它与敲诈勒索罪的客观方面的区别在于行为人是利用了职务之便。简言之，索贿型受贿罪中包括利用职务之便勒索。纵观索取型受贿罪不难看出，索取人与被索取人之间之所以能够“成交”，其关键仍然在于索贿人借以利用职务之便为行贿人谋取某种利益作为“回报”。如果把“为他人谋取利益”排除在索取型受贿罪之外，那么受贿人的索取就成了一种纯粹的非法勒索行为，就与非法强索他人财物为目的的敲诈勒索罪划不清界限，反映不出索贿人与被索贿人之间“投桃报李”的关系。我国《刑法》第274条规定的敲诈勒索罪，是指以非法占有为目的， 对于被害人实施威胁或者要挟的方法，索取财物数额较大的行为。其与索取型受贿罪在客观方面都表现为索取财物，如果是国家工作人员向别人索取财物时，两罪就出现了交叉。如何正确区分两罪，关键点是：一、被索取人是否有求于国家工作人员为其谋取利益。如果是被索取人为了要求索取人利用职权为其谋取利益，索取人以此为条件，向被索取人索要财物的，应以受贿罪处理；如果被索取人无求于索取人，索取人是抓住了被索取人的一些隐私、把柄而要求被索取人交付财物的，则应认定为敲诈勒索罪。二、被索取人是否自愿交付财物。索贿虽然是由索取人提出的，但被索取人是自愿交付财物的，因为被索取人实际上希望满足索取人的愿望后，使其利用职权为自己谋取利益；而在敲诈勒索罪中，被勒索人是不自愿的，是由于害怕被揭露隐私或者害怕索取人的其他不利自己的行为而被迫交付财物的　由此可以看出，索取型受贿与国家工作人员利用职务所实施敲诈勒索行为的区别，关键在于是否利用职权“为他人谋取利益”。索贿人向被索贿人索取财物的代价，是以为被索贿人谋取利益为交换条件的。而敲诈勒索，则不存在为他人谋取利益的问题，财物的取得与谋利毫无关 系。这就表明，把“为他人谋取利益”作为索取型受贿罪主客观上的必备要件，易于区分此罪与彼罪。
综上所述，将“为他人谋取利益”规定为索取型受贿罪的构成要件是现实所需，是司法实践的需要，对于适当限制对受贿罪的处罚范围，以体现我国惩罚少数教育多数的刑事政策思想，具有积极的现实意义。




湖北省人大常委会


湖北省档案管理条例

（1998年7月31日湖北省第九届人民代表大会常务委员会第四次会议通过

2004年1月16日湖北省第十届人民代表大会常务委员会第七次会议修订）



第一章 总则

第一条 为了加强档案管理，有效地保护和利用档案，为国民经济和社会发展服务，根据《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》）和国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。

第二条 本条例所称的档案，是指国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动，直接形成的对国家和社会具有保存价值的各种形式的历史记录。

第三条 本条例适用于本省行政区域内所有机关、团体、企业事业单位和其他组织以及个人。国家另有规定的除外。

第四条 各级国家档案馆对馆藏的永久保管档案实行分级管理。

第五条 各级人民政府应当加强对本行政区域内档案工作的领导，把档案事业列入国民经济和社会发展计划，保障档案事业发展所需经费。对档案保护、抢救、征购及档案数字化建设等经费实行专项列支、专款专用。

第二章 档案机构及其职责

第六条 省档案行政管理部门主管全省档案事业，对全省的档案工作依法进行监督和指导，负责统筹规划、组织协调与档案有关的事务。

县级以上档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作进行监督和指导。

乡、民族乡、镇人民政府和街道办事处应当指定人员负责保管本机关的档案，并对所属单位的档案工作实行监督和指导。

第七条 各机关、团体、企业事业单位和其他组织应当按照国家规定加强档案工作，其档案工作机构或者档案工作人员负责本单位的档案工作，并对本系统或者所属单位的档案工作进行监督和指导。

第七条 县级以上各级各类档案馆负责接收、收集、整理、保管和提供利用分管范围内的档案。

各级各类档案馆应当接受同级和上级档案行政管理部门的执法检查，业务上接受同级档案行政管理部门的管理、监督和指导。

各级各类档案馆的设置依照国家和省有关规定实施。

第九条 档案工作人员应当忠于职守、遵守纪律、具备专业知识，并经培训考核取得岗位资格证书。

第十条 公民、法人或者其他组织可以依法设立档案中介服务机构。档案中介服务机构应当报县级以上档案行政管理部门备案,并在核定的范围内开展档案整理、鉴定、评估、咨询等工作。档案行政管理部门应当加强对中介服务机构的监督。

第十一条 各级人民政府、档案行政管理部门和有关部门应当对在档案事业发展中作出突出贡献的单位和个人给予奖励。

第三章 档案的管理

第十二条 各机关、团体、企业事业单位和其他组织及其工作人员在职务活动中形成的文件材料，按照国家规定，由文书部门或者业务部门收集整理，交本单位档案机构或者档案人员统一管理。任何部门或者个人不得拒绝归档。

第十三条 新设立的机关、团体、企业事业单位和其他组织应当自成立或者注册之日起30日内，到同级档案行政管理部门办理档案登记手续。已经设立但未办理档案登记的单位，应当在同级档案行政管理部门补办档案登记。

举办省人民政府规定的重大活动，由承办单位在活动结束后60日内在同级档案行政管理部门办理档案登记。

因破产、兼并、被撤销等原因终止活动或者改变活动范围的单位，应当到档案行政管理部门办理注销或者变更登记。

第十四条 各单位的基本建设工程、科学技术研究、技术改造、重要设备更新改造等项目进行鉴定、验收前，应当由建设单位、项目主管部门的档案机构对其档案进行鉴定、验收。县级以上人民政府确定的重点建设项目竣工验收前，同级档案行政管理部门应当会同有关部门组织对该项目档案进行验收。档案未经验收或者验收不合格的项目，不得进行项目竣工验收。国家对档案的验收、移交有特殊规定的，从其规定。

第十五条 国家机关、社会团体、国有企业事业单位或者其他国有机构的档案属国家所有，应当列入国有资产管理范围。

国有企业事业单位因破产、兼并、拍卖或者其他原因发生变动时，其档案处置按国家有关规定办理。

受转让的单位或者个人应当保证受转让档案的完整与安全，未经当地档案行政管理部门的批准，不得自行转让或者销毁。

第十六条 混合所有制企业的档案属企业所有，企业终止后档案的处置，按照国家有关规定办理；国家没有规定的，由出资各方协商处理。

集体企业、民营企业、外商独资企业的档案属企业所有，县级以上档案行政管理部门应当为其档案的收集、整理、保存等提供指导服务，必要时可以要求企业提供复制件。

第十七条 各立档单位应当按照下列规定向有关档案馆移交档案：

（一） 列入省级、设区的市（州）国家档案馆收集范围的档案，自档案形成之日起满20年的，向有关档案馆移交；

（二） 列入县（市、区）国家档案馆收集范围的档案，自档案形成之日起满10年的，向有关档案馆移交。

经同级档案行政管理部门同意，专业性较强或者需要保密的档案，可以延期向有关档案馆移交；已撤销单位的档案或者由于保管条件恶劣可能导致不安全或者严重损毁的档案，可以提前向有关档案馆移交。

第十八条 各级国家档案馆收集档案的范围，由省档案行政管理部门提出，报省人民政府批准后公布实施。

专门档案馆和部门档案馆收集档案的范围，由省有关专业主管部门提出，经省档案行政管理部门审核后实施。

企业事业单位档案馆收集档案的范围，由本单位提出，报同级档案行政管理部门备案。

各级国家档案馆可以接受委托，代管收集范围以外的档案。

第十九条 各级各类档案馆和其他档案机构应当建立健全档案管理制度，配置适宜档案保管的专门库房和设施，依法加强档案的接收、整理和保管，防止档案损毁、散失和泄密。

第二十条 各级各类档案馆应当定期检查馆藏档案资料，对发生褪变和破损的档案要及时采取抢救措施。

第二十一条 县级以上各级人民政府应当支持发展档案教育事业。各级各类档案馆和机关、团体、企业事业单位档案机构应当采用先进科学技术，逐步实现档案管理现代化，以适应经济建设和社会发展的需要。

第二十二条 集体和个人所有的对国家和社会有保存价值或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管，不得擅自出卖或者赠送给国家档案馆以外的单位或者个人。需要向国家档案馆以外的单位或者个人出卖、转让档案的，应当经县级以上档案行政管理部门批准。

前款档案因保管条件恶劣或者其他被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，档案行政管理部门可以决定由国家档案馆代为保管，必要时可以征购或者收购。

第二十三条 各级国家档案馆馆藏的一级档案严禁出境；二级档案需要出境的，须经国家档案局审查批准；三级档案以及其他属于国家所有的档案、非国家所有但对国家和社会有保存价值或者应当保密的档案及其复制件需要出境的，须经省档案行政管理部门审查批准。海关凭批准文件查验放行。

第二十四条 当事人对档案行政管理部门认定的档案的性质、价值有异议的，由上一级档案行政管理部门组织有关专家进行鉴定。

第四章 档案的利用与公布

第二十五条 各级各类档案馆应当按照国家的有关规定，制定开放档案的计划和实施方案，并定期向社会公布开放档案目录。

第二十六条 各级国家档案馆保管的档案应当按照国家规定，分期分批地向社会开放。

（一） 中华人民共和国成立以前的档案，自本条例实施之日起向社会开放；

（二） 中华人民共和国成立以来形成的档案，自形成之日起满30年向社会开放；

（三） 经济、科学、技术、文化等类档案，可以随时向社会开放。前款所列档案中涉及国防、外交、公安、国家安全等国家重大利益的档案，以及其他虽自形成之日起已满30年，但档案馆认为到期仍不宜开放的档案，经上一级档案行政管理部门批准，可以延期向社会开放。

第二十七条 各级国家档案馆提供社会利用的一级档案，应当以缩微品或者复制件代替原件。

档案缩微品和复制件载有档案收藏单位法定代表人的签名或者印章标记的，具有与档案原件同等的法律效力。

第二十八条 公民和组织持有身份证、工作证等合法证件，可以利用国家档案馆已开放的档案。利用未开放的档案，须经同级档案行政管理部门负责人批准。利用机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构保存的尚未向档案馆移交的档案，利用者须持有合法证件并经档案保存单位负责人同意。

外国人或者外国组织利用档案馆已开放的档案，按国家有关规定办理。

第二十九条 档案馆或者其他档案机构提供档案和咨询服务，可以依照省财政、物价部门的规定收取费用。

单位或者个人利用其出卖、寄存、捐赠给国家档案馆的档案，档案馆应当无偿提供利用。

第三十条 各级国家档案馆保存的档案需要向社会公布的，由档案馆决定，必要时，应当征得档案形成单位同意或者报经档案形成单位的上级主管机关同意；专门档案馆、部门档案馆或者其他档案机构保存的档案需要向社会公布的，由该档案机构决定，必要时，应当报档案行政管理部门或者上级主管部门同意。未经档案馆或者有关机关同意，任何组织和个人不得公布属于国家所有的档案。各级国家档案馆对寄存档案的公布和利用，应当征得档案所有者同意。不属于国家所有的对国家或者社会有保存价值的档案，其所有者向社会公布时，应当遵守国家有关保密规定，不得损害国家、集体和其他公民的利益。

第三十一条 利用、公布档案，不得违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和国家有关知识产权保护的法律规定。

第五章 法律责任

第三十二条 违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门责令限期改正；逾期不改的，给予通报批评；或者由主管部门对单位负责人和直接责任人给予行政处分：

（一） 不按规定归档或者不集中管理档案的；

（二） 不按规定向国家档案馆移交档案的；

（三） 不按规定进行档案登记的；

（四） 未按规定进行上岗培训、取得岗位资格证书从事档案工作的；

（五） 重点建设工程、科学技术研究、设备更新改造项目等未经档案验收或者档案验收不合格的；

（六） 不按规定开放档案或者提供利用的。

第三十三条 违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门、有关主管部门给予行政处分，对单位可并处3000元以上3万元以下罚款，情节严重的，可并处1万元以上10万元以下罚款；对个人可并处500元以上5000元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一） 损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二） 擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案，或者非国家所有但应当保密的档案的；

（三） 涂改、伪造档案的；

（四） 擅自出卖、转让档案或者倒卖档案牟利的；

（五） 违反规定从事档案中介服务活动的；

（六） 违反档案出境有关规定的。

第三十四条 违反《档案法》和本条例的有关规定，造成档案损失的，由县级以上档案行政管理部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。

第三十五条 档案行政管理工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守造成损失的，由档案行政管理部门和主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十六条 各级国家档案馆库房属于危房或者有其他重大安全隐患，可能危及档案安全，同级人民政府应当采取整改措施而未采取措施造成重大损失的，依法追究相关责任人的责任。

第三十七条 当事人对档案行政管理部门作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者提起行政诉讼。

第六章 附则

本条例自2004年3月1日起施行。