关于破产企业合同债权转让的法律限制分析
王政 律师

按照债法之基本原理，债即指一方当事人依法得请求他方为一定给付之法律关系。其中，当事人依法订立的合同是产生债之法律关系的一种主要方式，即称之为“合同之债”或“合意之债”。原则上，这种合意之债只在订约的双方当事人（系指债权人和债务人）之间产生法律效力，不应当及于合同外的第三方当事人。所以，债被形象地比喻为债权人和债务人之间的“法锁”，只有债务人履行了自己的义务后，这把“法锁”才能打开。但是按照我国《合同法》之相关条文规定，债权人是可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人的，而且这种债权转让行为只须对债务人履行通知义务即可。是否所有的合同债权都可以进行转让呢？对列入破产企业的合同债权转让是否存在某些特殊限制呢？本文在此主要就“破产企业合同债权转让之法律限制”问题做些法理性分析，希望能引起有关破产企业或与破产企业合同债权相关联的当事人的必要重视，以避免因破产企业债权转让存在问题而引发不必要的纠纷。

一、关于破产企业合同债权的特殊性分析
按照我国目前《破产法》及相关司法解释的规定，企业因经营管理不善而严重资不抵债后可以向当地人民法院申请破产；企业的债权人也可以向债务人所在地的人民法院提起破产清算的偿债程序。人民法院在宣告企业破产之日起十五日内便可成立清算组，接管破产企业。清算组负责破产财产的保管、清理、估价、处理和分配。清算组可以依法进行必要民事活动。企业进入破产清算程序后，企业的所有合同债权（包括在破产清算期间形成的债权）便被列入破产企业财产的范围。破产企业的合同债权具有哪些特殊性呢？我们不妨通过有关的具体法律规定内容对破产企业债权的一些特殊性作必要分析。
（一）按照我国《破产法》第二十五条内容之规定，即“破产企业的债务人和财产持有人，只能向清算组清偿债务或者交付财产”。即一般情况下，破产企业债权的受偿主体只能是清算组。
（二）按照《最高人民法院关于审理破产案件若干问题的规定》（以下简称“《破产规定》”）第十九条内容之规定，即“人民法院受理企业破产案件后，以债务人为原告的其他民事纠纷案件尚在一审程序的，受诉人民法院应当将案件移送受理破产案件的人民法院”。即破产企业的涉诉债权是能够改变案件司法管辖权的一个重要理由。
（三）按照《破产规定》第七十条内容之规定，即“债务人在被宣告破产时未到期的债权视为已到期，属于破产财产，但应当减去未到期的利息”。即破产企业的债权不受原合同所约定债权的履行期间限制。
（四）按照《破产规定》第七十三条内容之规定，即“清算组应当向破产企业的债务人和财产持有人发出书面通知，要求债务人和财产持有人于限定的时间向清算组清偿债务或者交付财产。破产企业的债务人和财产持有人有异议的，应当在收到通知后的七日内提出，由人民法院作出裁定。破产企业的债务人和财产持有人在收到通知后既不向清算组清偿债务或者交付财产，又没有正当理由不在规定的异议期内提出异议的，由清算组向人民法院提出申请，经人民法院裁定后强制执行”。即破产企业的债权必须经过同债务人直接确认或人民法院裁定确认后才可进入破产财产或执行程序。
我们认为：上述法律及司法解释内容关于破产企业债权的一些规定应主要是针对破产企业合同债权的一些规定，同时也反映了破产企业合同债权的某些特殊性。

二、关于一般合同债权转让的前提条件分析
我国《合同法》第七十九条规定“债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人，但有下列情形之一的除外：（一）根据合同性质不得转让；（二）按照当事人约定不得转让；（三）依照法律规定不得转让”。依据《合同法》该条规定内容，我们认为：一般合同债权原则是可以进行转让的，但特殊情况下不得进行转让。特殊情况是指上述三种情形。即只要不存在国家法律规定或当事人约定方面的转让限制，债权人对其债权进行转让原则上应受法律保护。
但是依据《合同法》第八十条规定：“债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。债权人转让权利的通知不得撤销，但经受让人同意的除外”。也就是说债权人转让债权仅须履行通知债务人的义务即可，并无须征得债务人的同意。同时，为保护债务人利益，债权转让通知一经发出确认，就具有不可撤销的法律效力；在债务人向债权受让人履行义务前，且债权受让人同意撤销的应视为债权转让的通知没有发出。
另外，《最高人民法院关于适用若干问题的司法解释》第二十七条内容规定“债权人转让合同权利后，债务人与受让人之间因履行合同发生纠纷诉至人民法院，债务人对债权人的权利提出抗辩的，可以将债权人列为第三人”。第二十九条内容规定“合同当事人一方经对方同意将其在合同中的权利义务一并转让给受让人，对方与受让人因履行合同发生纠纷诉至人民法院，对方就合同权利义务提出抗辩的，可以将出让方列为第三人”。通过此司法解释内容，我们认为：债权人将其合同债权转让后，债权的受让人便取代原合同债权人的法律地位，成为合同主体的一方当事人。但是为保护债权受让人的利益，债权人对其所转让的债权存在瑕疵担保义务，即债权人与债务人应对债权的受让人就转让的债权存在的瑕疵承担连带责任。这或许也是一般合同债权转让无须经过债务人确认的一个重要理由吧。
　　　
三、关于破产企业合同债权转让的法律限制分析
通过以上破产企业合同债权所存在的特殊性和一般合同债权可转让性的法律分析，我们认为：目前我国法律没有关于破产企业合同债权转让的禁止性规定；按照法律规定的原则精神和相关司法解释内容，破产企业的合同债权是可以进行转让的，但应当在考虑破产企业合同债权特殊性的基础上对其转让要从转让主体、确认程序、转让公开、优先受让等方面进行必要的法律限制。
（一）首先，破产企业合同债权的转让主体只能是进入破产宣告程序后的破产企业清算组。除了破产企业清算组外，其他任何法律主体（包括人民法院、破产企业债权人、债务人等）都无权对破产企业合同债权的转让问题作出决定。此向限制符合清算组在企业破产后代行企业法人能力的相关法律规定。
（二）其次，破产企业转让的合同债权必须经过确认，没有经过确认程序的合同债权不得进行转让。因为没有经过债权确认程序，破产企业合同债权存在的真实性、时效性难以得到保证，转让后无法保证债权受让人的权益。破产企业合同债权的确认主要存在以下三种方式：第一、清算组向债务人发出书面催收债务的通知书后，债务人明确以书面形式表示按债务催收通知书中确定的数额偿还债务的；第二、债务人对债务催收通知书确定的债务数额提出异议后，人民法院以裁定形式对具体的债权数额进行确定的；第三、在企业破产宣告前合同债权已经通过生效的法院裁判或仲裁裁决进行确认的。需要特别强调说明的是：破产企业清算组委托会计师事务所等中介机构对破产企业合同债权进行单方审计并出具审计结论的行为不属于破产企业合同债权的确认程序。
（三）再次，转让破产企业合同债权必须通过公开拍卖程序。因为破产企业转让合同债权的直接目的是为了将债权变成现金，以便应对破产清算费用或更公平、更及时地进行破产财产分配；同时也为了保证能对破产企业合同债权进行公平合理的定价，不致因转让价款太低而损害破产企业和相关利害关系人的权益。所以，对破产企业合同债权转让只有通过市场拍卖程序进行才符合公开透明的竞价原则，才能保证破产企业和相关利害关系人的最大利益。
（四）最后，转让破产企业合同债权还应当保证在同等价款条件下破产企业债权人的优先受让权。因为，企业破产后将直接影响到破产企业原债权人的利益，它们本应享有的债权可能因债务人破产无法得到偿还或无法得到充分偿还。如果在同等价款条件下，法律赋予破产企业债权人有优先受让破产企业所转让的破产企业合同债权的权利，那么也算是实现破产企业与破产企业债权人之间利益平衡的一种方式。当然，破产企业的债务人也可以通过拍卖程序受让或购买破产企业的合同债权，但是其不得通过受让破产企业合同债权的形式与自己所欠破产企业的债务进行抵销。因为破产企业债务人在受让破产企业债权后可通过行使抵销权的方式来降低自己实际应承担的债务（因为债权的受让价格一般明显低于债权的实际数额），从而损害破产企业的利益。

综上所述，考虑到破产企业合同债权的特殊性，对其转让行为进行一定的限制是必要的，尤其是要求被转让的合同债权必须经过确认和公开拍卖这两个程序非常地有必要。因为，对破产企业合同债权转让进行限制，其目的就在于实现破产企业、破产企业的相关利害关系人（包括破产企业员工、债务人、债权人等）、破产企业合同债权的受让人等各方主体的利益平衡。破产企业合同债权转让时若没有经过确认和公开拍卖程序的，该转让行为应属无效，其所产生的不良法律后果应由破产企业清算组或破产企业合同债权的受让人来承担。对未经确认的破产企业合同债权，即使已通过公开拍卖程序，债务人也有权（基于对原债权人的抗辩权）拒绝向被转让的合同债权的受让人履行义务。鉴于目前我国《破产法》及相关司法解释对破产企业债权转让还缺乏具体明确的规定，在企业破产实践中，破产企业债权转让因存在不经确认、不公开拍卖等诸多不规范因素往往会引发出诸多不必要的诉讼纠纷。所以，我们希望立法机关在制定新的《破产法》时要充分考虑这些问题，也希望破产企业或与破产企业合同债权相关联的当事人在处置或转让破产企业合同债权时也要充分重视这些问题。

2006-4-1

（作者简介：王政，系北京市优仕联律师事务所合伙律师，现为北京市律师协会公司专业委员会委员，主要从事公司证券、房地产和诉讼等方面的法律业务，具有多年律师执业经验）。


河南省郑州市人民政府


郑州市城市异产毗连房屋管理办法

郑州市人民政府令122号


《郑州市城市异产毗连房屋管理办法》业经2003年4月18日市人民政府第10次常务会议审议通过，现予公布，自2003年7月1日起施行。



市长 王文超
二○○三年五月二十一日



郑州市城市异产毗连房屋管理办法



第一章 总 则



第一条 为了加强城市异产毗连房屋的管理，维护房屋所有权人、使用人的合法权益，明确管理、修缮责任，保障房屋的正常使用，根据国家法律、法规的有关规定，结合我市实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称异产毗连房屋，系指结构相连或具有共有、共用设备和附属建筑，而为不同所有权人所共有的房屋。

第三条 异产毗连房屋各方，应按照有利生产、方便生活、共同协商、互谅互让、公平合理的原则正确处理毗连关系。

第四条 市房地产管理局是本市城市异产毗连房屋管理的主管部门。

县（市）、区房地产管理部门负责本行政区域内城市异产毗连房屋管理工作。

第五条 本市市区建成区、建制镇建成区、工矿区内的异产毗连房屋，均适用本办法。



第二章 使用管理



第六条 城市异产毗连房屋的所有权人应按规定到房地产管理部门办理产权登记手续。领取房屋所有权证，依法取得房屋所有权。

第七条 城市异产毗连房屋的各所有权人，应当按照房屋所有权证核定的范围行使权利，并承担相应的义务。

异产毗连房屋的共有部位归毗连各方共同所有，共同承担义务。

第八条 异产毗连房屋所有权人下落不明、又无合法代理人的，由房地产管理部门代管。代管期间，房地产管理部门对代管的异产毗连房屋享有相应的权利，承担相应的义务。

第九条 房屋所有权人和使用人对共有、共用的承重结构、墙壁、屋面、楼梯（间）、通道、院落、厕所、厨房、阳台、垃圾道（箱）、信报箱及水、气、暖、电管线等应共同爱护、合理使用。除另有约定的外，任何一方不得多占、独占。

房屋所有权人和使用人在共有、共用部位不得有侵害他方利益的行为。

第十条 异产毗连房屋的一方所有权人或使用人有损坏房屋和造成房屋危险行为的，他方有权制止和采取必要的保护措施，防止危险发生；造成损失的，由责任方负责赔偿。

第十一条 对拥有共有墙的异产毗连房屋，其中一方房屋拆除不建时，共有墙不得拆除，由各方协商处理。

第十二条 异产毗连房屋所有权人以外的人，如需要使用异产毗连房屋的共有、共用部位时，应征得各房屋所有权人的一致同意，并签订书面协议。

第十三条 异产毗连房屋所有权人和使用人需要改变房屋用途的，不得影响毗连房屋的安全，并征求相连房屋所有权人和使用人的意见。

第十四条 异产毗连房屋的所有权人可组成房屋管理组织，也可委托其他组织，在当地房地产管理部门的指导下，负责房屋的使用、修缮、管理工作。



第三章 修缮管理



第十五条 异产毗连房屋进行修缮时，应当制订修缮方案，并征得各房屋所有权人的同意。

第十六条 异产毗连房屋发生自然损坏（含因不可抗力造成的损坏），所需修缮费用按下列规定分担：

（一）共有房屋主体结构中的基础、柱、梁、墙的修缮，由共有房屋所有权人按房产建筑面积比例分担。

（二）共有墙体的修缮（包括因结构需要而涉及的相邻部位的修缮），按两侧均分后，由每侧面房屋所有权人按房产建筑面积比例分担。

（三）墙面的修缮，室内墙面的修缮，由所在部位房屋所有权人负担；共有部位墙面的修缮，由共有房屋所有权人按房产建筑面积比例分担。

（四）楼盖的修缮，其楼面（包括地坪粉灰层和楼面装饰层）与顶棚（包括顶棚粉灰层、吊顶和顶棚装饰层）部位，由所在层房屋所有权人按房产建筑面积比例分担；其结构部位，由毗连房屋所有权人按上六下四的比例分担。

（五）屋盖的修缮：

1、不上人屋盖，由修缮所及范围覆盖下各层的房屋所有权人按房产建筑面积比例分担；

2、可上人屋盖（包括屋面和周边护栏），如为各层所共用，由修缮所及范围覆盖下各层的房屋所有权人按房产建筑面积比例分担；如仅为若干层使用，使用层的房屋所有权人按房产建筑面积比例分担一半，其余一半由修缮所及范围覆盖下各层房屋所有权人按房产建筑面积比例分担。

（六）楼梯及楼梯间（包括出屋面部分）的修缮：

1、各层共有楼梯（间），由房屋所有权人按房产建筑面积比例分担；

2、某些层所专用的楼梯（间），由其专用的房屋所有权人按房产建筑面积比例分担。

（七）房屋共有部位必要的装饰，由受益的房屋所有权人按房产建筑面积比例分担。

（八）房屋共有、共用的设备和附属建筑的修缮：

1、电梯、水泵、垃圾道（箱）、化粪池及水、气、暖、电的主要管线等，由房屋所有权人按房产建筑面积比例分担；

2、水、气、暖、电的支管线及厨房、卫生间设备等，由相关的所有权人按房产建筑面积比例分担；

3、公用电视天线、公用电话、信报箱等共用设施，由受益人按户分担。

（九）房屋拆除，其拆卸支付或残值回收，由房屋所有权人按房产建筑面积比例分担或分配。

第十七条 异产毗连房屋的上下水管道或卫生设备发生渗透（漏）水并影响下层房屋所有权人或使用人时，应及时修缮。属自然损坏的按本办法第十六条规定承担费用；属人为损坏或者因维修保养不当造成损坏的，由责任人承担修缮费用。

第十八条 异产毗连房屋经房屋安全鉴定机构鉴定为危险房屋的，房屋所有权人应当按照《郑州市城市危险房屋管理办法》的规定进行治理；治理合格后，报所在地县（市）、区房地产管理部门备案。

治理异产毗连危险房屋共有部位所需费用，由房屋所有权人按房产建筑面积比例分担。

第十九条 异产毗连房屋所有权人可以按照房产建筑面积定期筹备资金，用于共有部位和设备、附属建筑的修缮。

已建立共用部位共用设施设备维修基金的，按《郑州市房屋共用部位共用设施设备维修基金管理办法》的规定执行。

第二十条 异产毗连房屋所有权人一方扩建、改建房屋，需要改变共有部位的外形或结构的，应征得毗连房屋其他所有权人的书面同意，报城市规划管理部门审批。

第二十一条 异产毗连房屋所有权人需要在房屋内开门、开窗、加墙等改变房屋结构的，应当征得所在地县（市）、区房地产管理部门同意。

异产毗连房屋使用人不得在房屋内开门、开窗和加墙。



第四章 罚 则



第二十二条 违反本办法规定造成他人损失的，责任人应当承担赔偿责任。

第二十三条 有下列行为之一的，市、县（市）、区房地产管理部门责令限期改正，逾期不改正的，可按下列规定处以罚款：

（一 ）违反本办法第二十一条规定的，处以500元以上3000元以下的罚款；

（二）故意损坏异产毗连房屋共有、共用部位、设备和附属建筑的，处以1000元以上5000元以下的罚款。

第二十四条 异产毗连房屋所有权人或使用人因房屋修缮、使用发生纠纷，当事人可向所在地县（市）、区房地产管理部门申请调解，也可直接向人民法院起诉。

第二十五条 违反本办法规定的行为，触犯有关法律、法规规定的，由有关部门给予处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。



第五章 附 则

第二十六条 本办法自2003年7月1日起施行。市人民政府1991年11月25日发布的《郑州市城市异产毗连房屋管理办法》（郑州市人民政府令第16号）同时废止。