关于印发《广州市质量技术监督局职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知
广东省广州市机构编制委员会
关于印发《广州市质量技术监督局职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知
穗编字[2001]125号
各区、县级市党委、人民政府，市直有关单位：
《广州市质量技术监督局职能配置、内设机构和人员编制规定》已经市委、市政府批准，现予印发。
广州市机构编制委员会
二○○一年八月三日
广州市质量技术监督局职能配置、内设机构和人员编制规定
根据《中共广州市委、广州市人民政府关于印发〈广州市市级党政机构改革方案〉、〈广州市市级党政机构改革方案实施意见〉的通知》（穗字〔2001〕4号），保留广州市质量技术监督局。市质量技术监督局是市政府主管全市标准化、计量、质量工作并行使执法监督职能的工作部门。
一、职能调整
（一）划出的职能
１.将产品质量纠纷仲裁职能交给人民法院或社会中介组织承担。
２.将流通领域的商品质量监督管理职能交给市工商行政管理部门承担。
（二）划入的职能
１.原由劳动局承担的锅炉、压力容器、压力管道、特种设备的安全监察监督管理职能。
２.原由电力、电信部门承担的用于贸易结算的电能表、电话计费器等计量器具强制检定的行政监督管理职能。
３.省质量技术监督局下放的企业产品执行标准登记职能。
４.原由市环保局承担的对环保产品制造质量监督职能。
（三）转变的职能
１.辖区企业标准备案、企业产品执行标准登记职能下放给区、县级市分局。
２.辖区的锅炉、压力容器、压力管道、特种设备的维修、改造方案审批及报建、报装审批职能，下放给区、县级市分局。
３交给事业单位、社会中介组织或社会团体承担的事项。
（１）企业标准和采用国际标准等标准化工作的技术性审查及咨询、服务。
（２）标准化工作的宣传贯彻。
（３）有关质量技术监督的教育、培训的具体实施。
（四）清理行政审批事项
１.保留审批的事项：计量检定机构授权。
２.保留核准的事项：（１）计量标准考核；（２）制造计量器具许可证；（３）修理计量器具许可证；（４）组织机构代码证书；（５）锅炉压力容器、压力管道报建、报装、修理、改造和使用；（６）水处理、压力容器设备检验、操作、无损检测人员、司炉工和焊工资格。
３.保留审核的事项：（１）特殊游乐设施；（２）电梯、起重机、厂内机动车辆制造、安装、维修、保养和使用。
４.合并的事项：（１）计量标准复查考核，合并到"计量标准考核"；（２）锅炉压力容器报装发证和锅炉修理改造，合并到"锅炉压力容器、压力管道报建、报装、修理、改造和使用"；（３）焊工考核发证和无损检测人员考核发证，合并到"水处理、压力容器设备检验、操作、无损检测人员、司炉工和焊工资格"；（４）电梯、起重机的制造、安装、维修和保养，合并到"电梯、起重机、厂内机动车辆制造、安装、维修、保养和使用"。
５.取消的事项：（１）广州市环境保护工业产品质量认可证书；（２）企业产品标准备案；（３）企业产品执行标准登记证；（４）广州市电镀生产准产证；（５）城市燃气经营（使用）许可证申请。
二、主要职责
根据以上职能调整，市质量技术监督局的主要职责是：
（一）宣传、贯彻和实施国家有关质量技术监督工作的方针、政策和法律、法规；拟订标准化、计量、质量监督管理和安全监察的地方性法规、规章；指导监督本系统行政执法工作。
（二）负责质量监督和执法工作；对产品质量实施监督；管理产品质量仲裁检验、鉴定；组织、协调依法查处生产和经销假冒伪劣商品的违法行为。
（三）宏观管理和指导全市产品质量工作；组织实施《质量振兴纲要》；组织制订提高本市质量水平的发展战略和规划；推广先进的质量管理经验和方法；组织重大产品质量事故和锅炉、压力容器、压力管道、特种设备事故的调查、分析并提出整改、处理意见。
（四）负责管理标准化工作；监督标准的贯彻执行；推行采用国际标准和国外先进标准，指导企业的标准化工作；管理全市组织机构代码和商品条码工作。
（五）统一管理计量工作；推行法定计量单位；组织执行国家计量制度；建立市级计量标准；组织协调量值传递；推行工业计量现代化；对企业计量检测保证能力进行考核；规范和监督商品量的计量行为。
（六）负责对全市产品质量认证、咨询和认证机构进行备案管理。
（七）综合管理锅炉、压力容器、压力管道、特种设备的安全监察监督工作；制定锅炉、压力容器、压力管道、特种设备安全监督规程并组织实施；负责对锅炉、压力容器、压力管道、特种设备从业人员的考核及颁发资格证书。
（八）制订质量技术监督事业发展规划并组织实施；协调各行业和专业质量技术监督工作；管理和指导质量技术监督科技工作；领导局直属单位；指导挂靠的学会、协会工作；管理防伪技术产品工作。
（九）组织管理质量技术监督的宣传、教育、培训和信息工作，组织开展质量技术监督系统的对外交流。
（十）管理质量技术监督系统的监察工作。
（十一）组织、协调、指导全市打假工作；会同工商、医药、卫生、公、检、法等有关部门，做好严厉查处假冒伪劣商品工作。
（十二）承办市政府和上级质量技术监督部门办的其他事项。
三、内设机构
根据上述职责，市质量技术监督局设８个职能处（室）。
（一）办公室
制订机关工作制度；负责局政务组织协调，起草综合性文件；负责局机关文秘（档案、保密）、外事、政务信息、调研、保卫、计算机网络、后勤行政管理和国有资产管理工作。
（二）计划财务科技处
组织编制本系统经费收支预算、决算；负责本系统发展规划、技术改造和科技进步工作；监督、指导分局及直属事业单位的财务和国有资产管理工作；负责本系统内部审计和综合统计工作；负责局机关财务、会计管理工作。
（三）政策法规宣教处
贯彻执行质量技术监督法律、法规并对实施情况进行监督、检查，提出制订地方性质量技术监督法规、规章计划；组织制订本系统规范性文件；指导市稽查大队、分局和委托执法单位的行政执法工作，并对执法情况实施监督检查；负责局行政复议、行政诉应诉工作；制定质量技术监督普法宣传教育计划并组织实施；负责局机关和指导分局的普法宣传工作。
（四）质量监督管理处
对全市产品质量工作进行宏观指导；组织实施国家关于质量振兴的政策措施；组织研究并提出提高本市质量水平的规划和意见，推广先进的质量管理经验和方法；推进名牌战略；负责组织重大质量事故的调查并提出整改意见；对各类相关的中介机构实行监督指导；对生产领域的产品质量实施监督检（抽）查；对各行业、专业和地方对产品质量实施的检查依法进行统一管理和协调；管理质量仲裁检验、鉴定工作；对法定质检机构（包括授权机构）进行考核、业务指导和监督管理。
（五）标准化监督管理处
组织、监督标准实施工作；组织制订农业标准规范；推行采用国际标准和国外先进标准；协调指导企业产品标准的制订并管理其备案；组织重要标准的宣传贯彻、检查重要标准的实施情况；指导企业标准化、农业标准化以及新产品的标准化审查工作。
（六）计量监督管理处
组织实施计量法律、法规；推行国家法定计量单位；管理和监督计量标准，组织全市量值传递，实施强制计量检定；规范市场计量规则，组织计量仲裁检定；对法定计量检定机构（包括授权机构）进行监督管理；规范社会公正计量服务机构；对计量、质检机构进行计量认证；推行工业计量现代化管理，承担省质量技术监督局交办的完善计量检测体系确认的评审工作；负责计量检定员的考核发证，计量器具制造、维修许可证管理和进口计量器具的监督管理。
（七）锅炉压力容器安全监察处（挂特种机电设备安全监察处牌子）
管理锅炉、压力容器、压力管道和电梯、起重机械、客运架空索道、游艺机和游乐设施、厂内机动车辆、防爆电器等特种设备的质量监督和安全监察，组织实施有关的法律、法规并监督检查，对上述有关设备的设计、制造、安装、使用、检验、修理、改造等环节实施安全监察和监督管理，组织、协调有关事故的统计分析和调查处理；对锅炉压力容器检验机构和特种设备检验机构进行监督管理。
（八）组织人事处（纪委办公室、监察室与其合署办公）
拟订本系统的人事管理制度并组织实施，管理全市质量技术监督系统人事、计划生育、劳动工资、职称评定、机构编制工作；负责局机关公务员管理的日常工作；管理相关专业的职业资格工作；协助有关部门做好相关专业技术职称评审和职业资格考评工作；负责表彰奖励工作；负责局机关和直属事业单位的党务、统战、侨务工作；负责局机关和直属事业单位、直属机构的监察、纪检、信访、行业作风以及政治学习工作；指导工、青、妇工作。纪检、监察的办事机构设在组织人事处。
四、人员编制和领导职数
市质量技术监督局机关行政编制５０名。其中局长（兼党委书记）１名，副局长３名，党委副书记（兼纪委书记）１名；正副处长（主任）１７名。
机关后勤服务人员事业编制８名。
离退休干部工作人员编制３名。
五、其他事项
（一）广州市质量技术监督稽查大队（挂广州市质量技术监督局稽查处牌子），为局管理的处级单位。负责全市产品质量技术监督行政执法的稽查工作和稽查监督管理工作；依照有关法律法规，对质量计量标准化违法行为进行执法，实施现场监督检查和执行行政处罚（含现场处罚）；受理标准化、计量、产品质量等方面的投诉；承办上级部门及有关部门交办、移送的行政违法案件，向有关部门反馈计量标准化工作信息；具体承担广州市打击生产和经销假冒伪劣商品违法行为领导小组办公室的日常工作，组织、协调、指导查处假冒伪劣商品的"打假"工作；负责对本系统稽查队伍依法履行职责、行使职权和遵守纪律的情况进行现场督察。该队内设办公室、投诉科、审理科、检查一科、检查二科、检查三科。该队配编制３５名。其中大队长１名、副大队长３名；正副科长（主任）１２名。市"打假"办配事业编制５名。
（二）直属分局
市质量技术监督局下设１３个分局（稽查队）。分局（稽查队）的主要职责：在市质量技术监督局的领导下，依法负责管理本辖区内的质量技术监督，锅炉、压力容器及特种设备的安全监察监督和行政执法工作；依法查处生产假冒伪劣商品。
区分局（稽查队）为市局的派出机构，县级市分局（稽查队）为市局的直属机构，均为处级规格。各分局（稽查队）共配编制２６０名。后勤服务人员事业编制按１５％的比例配备（各分局的"三定"规定另文下达）。
（三）与工商等部门的关系
１.市质量技术监督部门与市工商行政管理部门在质量监督方面的职责分工为：市质量技术监督部门负责生产领域的产品质量监督管理；市工商行政管理部门负责流通领域的商品质量监督管理。在实施流通领域商品质量监督管理中查出的属于生产环节引起的产品质量问题，移交市质量技术监督部门。按照上述分工，两部门要密切配合，对同一问题不得重复检查、重复处理。
２.质量技术监督部门负责质量宏观管理，提出提高产品质量的发展战略、规划和政策措施，各有关部门分别做好配合、协调、服务工作。
辽宁省人民政府办公厅关于印发辽宁省融资性担保机构管理暂行办法的通知
辽宁省人民政府办公厅
辽宁省人民政府办公厅关于印发辽宁省融资性担保机构管理暂行办法的通知
辽政办发〔2010〕15号
各市人民政府，省政府各厅委、各直属机构：
经省政府同意，现将《辽宁省融资性担保机构管理暂行办法》印发给你们，请按照执行。
二○一○年四月十六日
辽宁省融资性担保机构管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对融资性担保机构的监督和管理，规范融资性担保机构行为，促进融资性担保行业健康发展，根据《中华人民共和国担保法》、《国务院办公厅关于进一步明确融资性担保业务监管职责的通知》（国办发〔2009〕7号）、《融资性担保公司管理暂行办法》及国家相关法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称融资性担保是指担保人与银行业金融机构等债权人约定，当被担保人不履行对债权人负有的融资性债务时，由担保人依法承担合同约定的担保责任的行为。
本办法所称融资性担保机构（以下简称担保机构）是指由政府或自然人、企业法人、其他社会组织出资依法设立的，经营融资性担保业务的担保机构。
凡在省内注册并从事融资性担保业务的担保机构的设立、变更、经营活动和监督管理均适用本办法。
第三条 担保机构应当按照法律、法规和本办法的规定，在政府监管部门的管理下开展业务，以安全性、流动性、收益性为经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。
第四条 省政府金融办是全省担保机构的监管部门，负责制定融资性担保业务监督管理办法，会同有关部门研究制定全省融资性担保业务发展的政策措施，全省担保机构的设立审批，融资性担保业务、机构的日常监管，担保机构的重组和市场退出，协调处置担保机构发生的风险。
第五条 担保机构风险处置实行属地化管理，各市政府是担保机构风险处置的第一责任人。省政府金融办委托各市政府金融办（统指12个市政府金融办和大连市金融局、铁岭市金融委，下同）开展担保机构日常监督管理工作，对担保机构的风险管理、内部控制、资产质量、准备金提取等情况实施持续动态监管。原经省机构编制部门批准成立的省级担保机构由省政府金融办管理。
第二章 设立、变更和终止
第六条 设立担保机构应经省政府金融办批准，由省政府金融办颁发经营许可证。
申请设立企业性质的担保机构，须向拟注册地市政府金融办提交申请，经市政府金融办出具初审意见后，报省政府金融办审批；申请设立事业性质的担保机构，除履行上述审批程序外，还须报同级机构编制部门审批。
第七条 经批准设立的担保机构，以企业性质运作的，持省政府金融办批准文件到所在地工商行政管理部门办理登记注册手续，并按照规定到所在地税务机关办理税务登记手续；以事业单位性质运作的，持省政府金融办批准文件和机构编制部门批准文件到同级事业单位登记管理部门办理登记注册手续。
第八条 未经省政府金融办批准的担保机构，各级工商行政管理部门和事业单位登记管理部门不得为其办理登记注册手续。任何单位和个人未经省政府金融办批准不得经营融资性担保业务，不得在名称中使用融资性担保字样，法律、行政法规另有规定的除外。
第九条 企业性质担保机构的设立必须具备最低限额的注册资本：
（一）跨省区开展担保业务的注册资本不得低于人民币3亿元；
（二）在省内开展担保业务的注册资本不得低于1亿元；
（三）在省内市范围内开展担保业务的注册资本不得低于3000万元；
（四）在省内县域范围内开展担保业务的注册资本不得低于2000万元。
注册资本为实缴货币资本，其来源应真实合法，由出资人或发起人一次足额缴纳。
第十条 除满足最低注册资本限额外，企业性质担保机构的设立还应具备下列条件：
（一）有符合国家相关法律规定的章程；
（二）有具备持续出资能力的股东；
（三）有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员；
（四）有健全的组织机构、内部控制、风险管理制度；
（五）有符合要求的营业场所；
（六）省政府金融办规定的其他审慎性条件。
董事、监事、高级管理人员和从业人员的资格管理办法由省政府金融办另行制定。
第十一条 企业性质担保机构的设立，应报送下列材料：
（一）申请书，应当载明拟设立担保机构的名称、注册地、注册资本和业务范围等事项；
（二）可行性研究报告；
（三）章程草案；
（四）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
（五）股东名册及其出资额、股权结构；
（六）股东出资的验资证明（外资除外）以及持有注册资本5%以上股东的资信证明和有关材料；
（七）拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明；
（八）经营发展战略和规划；
（九）营业场所证明材料；
（十）省政府金融办要求的其他相关材料。
第十二条 外商投资担保公司的设立须向拟注册地市政府金融办和市外经贸部门提交申请，经市政府金融办和市外经贸部门出具初审意见后，分别上报省政府金融办和省外经贸厅，经省政府金融办批准后，由省外经贸厅审批公司合同、章程。其中，拟在沈阳市、大连市注册的外商投资担保公司，经市政府金融办上报省政府金融办批复后，由沈阳市、大连市外经贸局审批公司合同、章程。设立审批条件按照本办法关于企业性质担保机构的设立审批条件执行。
第十三条 经批准设立的外商投资担保公司持省政府金融办和省外经贸厅（或沈阳市、大连市外经贸局）的批准文件到所在地工商行政管理部门办理登记注册手续。外商投资担保公司完成工商注册之日起6个月内，注册资本金应全部到位，并提交法定验资机构出具的验资报告到省政府金融办和省外经贸厅（或沈阳市、大连市外经贸局）备案。
第十四条 市政府金融办、市外经贸部门、省政府金融办和省外经贸厅应分别自收到设立担保机构完整申请材料之日起1个月内完成初审意见或做出是否批复的意见。
第十五条 经批准的担保机构应自省政府金融办批准文件印发之日起3个月内完成筹建及办理注册登记手续。以中外合作、外商合资、外商独资形式设立的融资性担保公司，应当自省政府金融办批准文件印发之日起1个月内向工商行政管理部门申请设立登记。逾期未完成的，原批准文件自动失效。经筹建人申请，省政府金融办批准，筹建期可延长3个月。担保机构在筹建期内不得从事任何担保业务活动。
第十六条 注册资本1亿元以上的担保机构可在省内设立分支机构。申请设立时，须持其所在地市政府金融办出具的同意函，向拟设分支机构的注册地市政府金融办提交申请，经市政府金融办出具初审意见后，报省政府金融办审批。
第十七条 注册资本3亿元以上的外省担保机构可在我省设立分支机构。申请设立时，须持原所在地省级监管部门出具的同意函，向拟设分支机构的注册地市政府金融办提交申请，经市政府金融办出具初审意见后，报省政府金融办审批。
第十八条 担保机构分支机构的设立，应报送下列材料：
（一）申请书，应当载明拟设立担保机构分支机构的名称、注册地和业务范围等事项；
（二）法人所在地监管部门出具的同意函；
（三）可行性研究报告；
（四）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
（五）担保机构近2年财务报告、经营情况及风险管理相关文件；
（六）法人授权书及法人营业执照副本复印件；
（七）拟设分支机构高级管理人员的资格证明；
（八）营业场所证明材料；
（九）省政府金融办要求的其他相关材料。
第十九条 市政府金融办和省政府金融办应分别自收到担保机构新设分支机构完整申请材料之日起，1个月内完成初审意见或做出是否批复的意见。
第二十条 经省政府金融办批准的担保机构分支机构，应在3个月内完成筹建及办理注册登记手续，逾期未完成的，原批准文件自动失效。经筹建人申请，省政府金融办批准，筹建期可延长3个月。担保机构分支机构在筹建期内不得从事任何担保业务活动。
第二十一条 注册资本3亿元以上的担保机构可在省外设立分支机构，申请设立时，须向所在地市政府金融办提交申请，经市政府金融办出具初审意见后，报省政府金融办审批。担保机构应自完成省外分支机构工商注册后1个月内，持分支机构营业执照副本复印件报省政府金融办和所在市政府金融办备案。
第二十二条 非融资性的担保机构申请从事融资性担保业务，须符合企业性质担保机构的设立审批条件，向所在地市政府金融办提交申请，经市政府金融办出具初审意见后，报省政府金融办审批。
第二十三条 非融资性的担保机构申请从事融资性担保业务，应报送下列材料：
（一）从事融资性担保业务申请书；
（二）公司章程、内部管理制度及风险控制制度等文件；
（三）法定验资机构出具的验资报告；
（四）董事、监事、高级管理人员的简历；
（五）营业场所所有权或使用权的证明材料；
（六）公司营业执照复印件、上两年财务会计报告和信用记录报告；
（七）省政府金融办要求的其他相关材料。
第二十四条 市政府金融办和省政府金融办应分别自收到从事融资性担保业务完整申请材料之日起，1个月内完成初审意见或做出是否批复的意见。
第二十五条 经省政府金融办批准的从事融资性担保业务的非融资性担保机构，应在1个月内完成工商登记变更手续，逾期未完成的，原批准文件自动失效。非融资性担保机构在工商登记变更前不得从事任何融资性担保业务活动。
第二十六条 担保机构有下列变更事项之一的，在工商登记变更前须经省政府金融办批准：
（一）变更名称；
（二）变更组织形式；
（三）变更注册资本；
（四）变更注册地；
（五）调整业务经营范围；
（六）变更法定代表人、董事、监事、高级管理人员；
（七）变更股权或股东；
（八）分立或合并；
（九）修改章程；
（十）省政府金融办规定的其他变更事项。
第二十七条 担保机构分支机构有下列变更事项之一的，在工商登记变更前须经省政府金融办批准：
（一）变更机构名称；
（二）调整业务经营范围；
（三）机构注销、合并；
（四）省政府金融办规定的其他变更事项。
第二十八条 担保机构或分支机构向省政府金融办提出变更申请，应提交申请报告及相关申请材料，其中担保机构分立或合并、分支机构注销或合并事项需同时提交市政府金融办初审意见。省政府金融办在1个月内批复变更申请。经批准后，担保机构或分支机构应在1个月内到工商行政管理机关办理变更登记手续。
第二十九条 担保机构因分立、合并或出现章程规定的解散事由需要解散的，应向所在地市政府金融办提出申请，市政府金融办出具初审意见后，向省政府金融办提出申请。申请时须提交以下材料：
（一）解散申请报告；
（二）股东会议决议或出资人决定；
（三）清算程序；
（四）债权债务安排方案；
（五）资产分配方案；
（六）省政府金融办要求的其他文件。
第三十条 市政府金融办和省政府金融办应分别自收到担保机构完整的解散申请材料后1个月内完成初审意见或做出是否批复的意见。担保机构被批准解散的，应当依法成立清算组进行清算，按照债务清偿计划及时偿还有关债务，并向工商行政管理机关办理注销登记。
第三十一条 担保机构有重大违法经营行为，由省政府金融办予以撤销，法律、行政法规另有规定的除外。被撤销的担保机构应当依法成立清算组进行清算，按照债务清偿计划及时偿还有关债务。
第三十二条 担保机构解散或被撤销的，市政府金融办要监督其清算过程。担保责任解除前，担保机构出资人不得分配财产或从担保机构取得任何利益。
第三十三条 担保机构不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，应当依法实施破产。
第三章 经营管理
第三十四条 担保机构应当依法建立健全法人治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度，在其经营范围内开展经营活动。
跨省、自治区、直辖市设立分支机构的担保机构，应当设2名以上的独立董事。
第三十五条 担保机构可以经营下列部分或全部融资性担保业务：
（一）贷款担保；
（二）票据承兑担保；
（三）贸易融资担保；
（四）项目融资担保；
（五）信用证担保；
（六）省政府金融办规定的其他融资性担保业务。
第三十六条 担保机构可以兼营下列部分或全部业务：
（一）诉讼保全担保；
（二）投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务；
（三）与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务；
（四）以自有资金进行投资；
（五）省政府金融办规定的其他业务。
第三十七条 担保机构可以办理再担保和债券发行担保业务，但应同时符合下列条件：
（一）近2年无违法、违规不良记录；
（二）省政府金融办规定的其他审慎性条件。
第三十八条 担保机构不得从事下列活动：
（一）吸收存款；
（二）发放贷款；
（三）受托发放贷款；
（四）受托投资；
（五）省政府金融办规定不得从事的其他活动。
担保机构从事非法集资活动的，由有关部门依法予以查处。
第三十九条 担保机构应当配备或聘请具有相关资格的经济、金融、法律、技术等方面专业人才。
跨省、自治区、直辖市设立分支机构的担保机构应当设立首席合规官和首席风险官。首席合规官、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。
第四十条 担保机构收取的担保费，可根据担保项目的风险程度，由担保机构与被担保人自主协商确定，但不得违反国家有关规定。对于担保费率明显低于或高于市场一般水平的，担保机构应向市政府金融办说明。
第四章 风险控制
第四十一条 担保机构应当建立符合审慎经营原则的担保评估制度、决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制和突发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。
第四十二条 担保机构对单个被担保人提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的10%，对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的15%，对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不得超过净资产的30%。
第四十三条 担保机构的融资性担保责任余额不得超过净资产的10倍。
第四十四条 担保机构以自有资金进行投资，限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品，以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20%的其他投资。
第四十五条 担保机构应当按照当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金，并按不低于当年年末担保责任余额1％的比例提取担保赔偿准备金。担保赔偿准备金累计达到当年担保责任余额10%的，实行差额提取。
省政府金融办可以根据担保机构责任风险状况和审慎监管的需要，提出调高担保赔偿准备金比例的要求。担保机构应当对担保责任实行风险分类管理，准确计量担保责任风险。
第四十六条 担保机构应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求，建立健全财务会计制度，真实地记录和反映自身的财务状况、经营成果和现金流量。
第四十七条 担保机构不得为其母公司或子公司提供融资性担保。
第四十八条 担保机构办理融资性担保业务，应当与被担保人约定在担保期间可持续获得相关信息，并有权对相关情况进行核实。
第四十九条 担保机构与债权人应当按照协商一致的原则建立业务关系，并在合同中明确约定承担担保责任的方式。
第五十条 担保机构与债权人应当建立担保期间被担保人相关的信息交换机制，加强对被担保人的信用辅导和监督，共同维护双方的合法权益。
第五十一条 担保机构应当按照省政府金融办的规定，将公司治理情况、财务会计报告、风险管理状况、资本金构成及运用情况、担保业务总体情况等信息告知相关债权人。
第五十二条 征信管理部门应当将担保机构的有关信息纳入征信管理体系，并为担保机构查询相关信息提供服务。
第五章 监督管理
第五十三条 省政府金融办和各市政府金融办要依据本办法第二章的规定认真履行担保机构设立的审批职责，在规定的时限内做出批复，对不具备从事融资性担保业务条件的不予批准。
第五十四条 省政府金融办和各市政府金融办要建立健全担保机构信息资料收集、整理、统计分析制度和监管记分制度，对经营及风险状况进行持续监测。
各市政府金融办应于每年年末全面分析评估本辖区融资性担保行业年度发展和监管情况，并于次年1月底前向省政府金融办和各市人民政府报告本辖区上一年度融资性担保行业发展情况和监管情况。
第五十五条 担保机构应当按照规定向省政府金融办和各市政府金融办报送经营报告、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料。担保机构报送的各类文件和资料应真实、准确、完整。
第五十六条 担保机构应按季度向省政府金融办和各市政府金融办报告资本金的运用情况。省政府金融办根据审慎监管的需要，适时提出担保机构的资本质量和资本充足率要求。
第五十七条 省政府金融办和各市政府金融办根据监管需要，有权要求担保机构提供专项资料，或约见其董事、监事和高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。
省政府金融办认为必要时，可向银行业金融机构等债权人通报所监管有关担保机构的违规或风险情况。
第五十八条 省政府金融办和各市政府金融办根据监管需要，可对担保机构进行现场检查。担保机构应当予以配合，并按照要求提供有关文件、资料。现场检查时，检查人员不得少于2人，并向担保机构出示检查通知书和相关证件。
第五十九条 担保机构发生担保诈骗、金额可能达到其净资产5%以上的担保代偿或投资损失，以及董事、监事、高级管理人员涉及严重违法、违规等重大事件时，应立即采取应急措施并向省政府金融办和市政府金融办报告。
第六十条 担保机构应及时向省政府金融办和市政府金融办报告股东大会或股东会、董事会等会议的重要决议。
第六十一条 各市政府金融办应会同有关部门建立融资性担保行业突发事件的发现、报告和处置制度，制定融资性担保行业突发事件处置预案，明确处置机构及其职责、处置措施和处置程序，及时、有效地处置融资性担保行业突发事件。
第六十二条 各市政府金融办应及时向省政府金融办和各市人民政府报告本辖区融资性担保行业的重大风险事件和处置情况。
第六十三条 省政府金融办对担保机构实行动态管理，委托各市政府金融办在每年2月1日至3月31日期间对本辖区担保机构进行年检登记。对符合本办法规定且年检合格的担保机构予以公开公示；对年检不合格或连续2年未开展融资担保业务的担保机构提出警告、限期整改，情节严重或整改后仍不符合规定的，取消其经营融资性担保业务资格。年检登记的具体办法由省政府金融办另行制定。
第六十四条 建立担保机构管理人员的培训和资质认定制度。由省政府金融办委托行业协会，定期组织担保机构中层以上管理人员资质培训，培训合格的颁发资质认证合格证书。
第六十五条 加强对担保机构从业人员的培训，新进入担保行业的从业人员必须进行岗前培训。由省政府金融办委托行业协会定期或不定期组织各种形式的培训，提高担保行业从业人员素质。
第六章 行业自律
第六十六条 辽宁省融资担保协会（以下简称“担保协会”）为社会团体法人，作为行业自律性组织，履行自律、维权、服务等职责。担保机构、协作银行、中介机构可自愿申请加入担保协会。
第六十七条 省政府金融办是担保协会的主管部门。担保协会在省政府金融办的指导下，开展担保业务及人员培训、服务标准制定、情况统计、融资咨询、理论研究和对外交流，组织会员业务合作、协调会员与银行间相关事务活动。
第七章 法律责任
第六十八条 省政府金融办和各市政府金融办从事担保机构监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反规定审批担保机构的设立、变更、终止以及业务范围的；
（二）违反规定对担保机构进行现场检查的；
（三）未依照本办法第五章第六十二条规定报告重大风险事件和处置情况的；
（四）其他违反法律法规及本办法规定的行为。
第六十九条 担保机构违反法律、法规及本办法规定，有关法律、法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律、法规未作出处罚规定的，由省政府金融办责令改正，按照有关规定给予警告、罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第七十条 事业性质担保机构的设立、变更、经营和监管比照企业性质担保机构执行。鼓励事业性质担保机构转为公司制担保机构。
第七十一条 本办法施行前已经设立的担保机构（包括信用担保公司、投资担保公司等）从事融资性担保业务的，应当予以规范，在2010年12月31日前达到本办法要求，并获得融资性担保机构资格的核准确认。
第七十二条 本办法施行前已经设立的担保机构（包括信用担保公司、投资担保公司等）不从事融资性担保业务的，应当在办理2010年度工商年检时，由工商行政管理部门在其经营范围中注明“融资性担保业务除外”。
第七十三条 本办法自颁布之日起执行。