广东省深圳市政府


深圳市证券业电话自动委托交易业务管理暂行规定
深圳市政府



第一条 为规范深圳市证券业电话自动委托交易业务，保护投资者利益，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》和《深圳市证券机构管理暂行规定》制定本规定。
第二条 深圳市证券业电话自动委托交易业务的审批，管理和监督职能由中国人民银行深圳经济特区分行（以下简称主管机关）行使。
第三条 电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易系统，投资者可通过普通电话，按照该系统发出的指示输入客户委托指令，以完成证券买卖委托和有关的信息查询的一种委托方式。
通过终端和触摸屏进行证券买卖委托的，也适用本规定。
第四条 证券商申请开办电话自动委托交易业务，须向主管机关提交下列材料：
一、开办电话自动委托交易业务申请书；
二、开办电话自动委托业务的场地、规模、硬件设施、通讯设施以及软件系统等的说明材料；
三、与电话自动委托业务有关的内部管理制度和操作规程；
四、有关管理与操作人员的简历、技术职称证明。
第五条 主管机关在对前条所述申请进行审查并派员实地查验后，应在自申请日起30日内作出批准或不予批准的决定。主管机关作出不予批准的决定，应说明理由。
主管机关认为证券商提交的申请材料不全，或条件不具备，可责令其补交材料或改善条件，审批期限自材料补交齐日起算。证券商依主管机关的决定改善条件的，应在条件改善后重新申请。
第六条 证券商申请开办电话自动委托交易业务，必须具备下列条件：
一、有专用的电脑机房。机房及其设施的安装必须符合标准，特别是要符合消防和其他安全要求，并且在面积、温度、湿度、工作条件等方面能确保电脑的正常工作。
二、有健全的内部管理制度和操作规程。
三、有至少三名以上熟练的电脑系统操作及维护人员，其中至少有一名电脑工程师。
四、有5台以上的工作电脑。有20条以上的电话线路，其中至少有10条以上的外线。
五、要配备（ＵＰＳ）不间断电源或其他备用的供电设施。
六、电话自动委托系统须经专业技术机构或部门书面鉴定并经主管机关验收。
第七条 证券商应每月对系统进行一次例行检测，并将检测结果报告主管机关。
第八条 证券商在开办电话自动委托业务的同时，应保留当面委托业务。
当电话自动委托系统出现故障时，证券商必须及时恢复当面委托业务。
第九条 电话自动委托交易所有资料的软盘至少应保持五年以上。
前项资料包括：电话委托记录，保证金和证券总帐、明细帐、成交记录、对帐单等。
第十条 为保证系统连续地不中断地工作，电话自动委托交易系统必须采用双机运行。每天交易的数据资料要有两套备份，备份资料须保存于不同地点，以确保资料的安全。
第十一条 客户使用电话自动委托交易系统，须先在证券商处开户。客户办理开户时须按证券商的要求提供真实的资料，否则对由此引起的后果应承担责任。
第十二条 客户办理开户时须与证券商订立电话自动委托交易使用合同。合同采用标准合同的形式，对下列事项加以约定：
一、风险提示条款；
二、系统出现故障导致委托不能送入撮合系统的责任承担；
三、交易密码失密导致非客户的买卖行为的责任承担；
四、客户办理消户和转户的有关事项；
五、双方提供的股务种类、方式；
六、违约责任及其承担方式。
如果双方认为有其它须约定的事项，可在合同中列加条款或另行加以约定。该约定对双方有同等的约束力。
前项电话自动委托交易使用合同的内容不得与本规定及其他有关法规相抵触。
第十三条 客户在开户时须自行设定并掌握交易密码，并对交易密码的失密自行负责。
如果能证明失密发生于证券商的环节，该证券商或其他有关人员对密码的失密负有责任，该证券商或有关的责任人员应承担客户因此而遭受损失的责任。客户对此负有举证责任。
第十四条 电话自动委托交易系统出现故障而使委托不能输入撮合系统的，如果该故障属不可抗力，得免除证券商的责任。
第十五条 电话自动委托交易采用全额保证金的方式进行。
第十六条 电话自动委托交易系统使用统一的代码和操作规程。
标准合同的印制，代码和操作规程由证券商联席会议依照本规定订定，报主管机关批准后实施。
第十七条 客户的电话委托如果成交，证券商应于当日完成股票和款项的清算，在不超过Ｔ＋2日完成交割，并打印好成交报告书以备客户查询和领取。
第十八条 证券商必须按照其与客户约定的时间和方式向客户寄送成交报告和对帐单。客户如对上述资料有疑问，应在收到信件的两周内向证券商查询，否则视为确认。
第十九条 客户开户时须预留印签。客户办理提款时须核对印签并出示本人的有效证件、有代理人的必须提供有效的委托证明和代理人的有效证件，并由证券商责任人员验证登录后方可办理提款。
前项代理人代理时提供的委托证明须经公证机关公证。
第二十条 证券商对其过错行为造成的客户损失应承担赔偿责任。赔偿费在交易损失准备金里开支。
第二十一条 证券商有违反本规定的，依《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》和《深圳市证券机构管理暂行规定》以及其他有关规定予以处罚。
第二十二条 电话自动委托交易中发生的纠纷，由当事人根据国家有关法规采取协商、仲裁或司法等方式解决。
第二十三条 本办法由主管机关解释。
第二十四条 本办法自公布之日起施行。



1991年1月1日
上海市卫生局


上海市卫生局关于印发《上海市职业健康检查机构管理办法（修订）》的通知 　

沪卫卫监〔2004〕56号


　各区县卫生局、市卫生局卫生监督所：
　　为促进本市职业健康检查工作的有序开展，切实为用人单位提供快速、优质的服务，根据《中华人民共和国行政许可法》有关规定和本市目前职业健康检查机构认证情况，我局对《上海市职业健康检查机构管理办法》进行了修订，已经2004年6月29日第10次局务会议通过，现予发布，请遵照执行。
　　
　　


　　上海市职业健康检查机构管理办法

　　
　　第一条为规范职业健康检查工作，加强对职业健康检查机构的管理，保护劳动者健康，根据《中华人民共和国职业病防治法》和卫生部《职业健康监护管理办法》的有关规定，制定本办法。
　　第二条本办法所称职业健康检查是指对从事有职业病危害作业的劳动者进行的医学检查，包括上岗前、在岗期间、离岗时和应急的健康检查。
　　第三条市卫生局对全市职业健康检查工作实施监督管理。
　　区、县卫生局对辖区内职业健康检查工作实施监督管理。
　　第四条本市职业健康检查工作由市卫生局批准的医疗卫生机构承担。
　　第五条职业健康检查机构的设置，应按照区域卫生规划，遵循合理配置职业卫生资源的原则进行。
　　第六条从事职业健康检查的医疗卫生机构分甲、乙两级资质。甲级机构在全市范围内开展职业健康检查；乙级机构在规定的区县或行业范围内开展职业健康检查。
　　第七条职业健康检查项目分为毒物、粉尘、放射线、物理因素和生物因素。
　　第八条从事职业健康检查的医疗卫生机构应当具备以下条件：
　　(一）持有《医疗机构执业许可证》；
　　（二）甲级机构设有专门科室，配备5名以上专业人员，其中取得职业病诊断资格的执业医师不少于3名，从事检验工作一年以上的检验师（士）不少于2名；
　　（三）乙级机构配备5名以上专业人员，其中执业医师不少于3人，取得职业病诊断资格的执业医师不少于1名，从事检验工作一年以上的检验师（士）不少于1名；
　　（四）具有与开展职业健康检查范围、项目相适应的人员和仪器、设备；仪器、设备的基本配置要求由市卫生局另行制定；
　　（五）具有健全的职业健康检查质量管理制度。
　　第九条医疗卫生机构从事职业健康检查，应当向市卫生局提出申请，并提交以下资料：
　　（一）从事职业健康检查申请表；
　　（二）医疗机构执业许可证（复印件）；
　　（三）申请从事的职业健康检查项目；
　　（四）与职业健康检查项目相适应的技术人员、仪器设备情况等资料；
　　（五）职业健康检查质量管理制度有关资料；
　　（六）市卫生局规定提交的其它资料。
　　第十条市卫生局可以委托指定的办事机构（以下称办事机构）承担职业健康检查机构审批的组织和日常性工作。其职责是：
　　（一）受理申请；
　　（二）审查资料和组织现场评审；
　　(三）职业健康检查信访工作；
　　第十一条办事机构对申请人提出的申请,应当根据下列情况分别作出处理:
　　(一)申请事项依法不需要进行资质认证的,应当即时告知申请人不受理;
　　(二)申请事项依法不属于市卫生局职权范围的,应当即时作出不予受理的决定,并告知申请人向有关行政机关申请;
　　(三)申请材料存在可以当场更正的错误的,应当允许申请人当场更正;
　　(四)申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容,逾期不告知的,自收到申请材料之日起即为受理；
　　(五)申请事项属于市卫生局职权范围,申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理申请。
　　办事机构受理或者不予受理申请，应当出具加盖市卫生局专用印章和注明日期的书面凭证。
　　第十二条市卫生局应当自受理申请之日起二十日内作出决定。申请人的申请符合法定条件、标准的，市卫生局应当作出准予批准的书面决定；并颁发《上海市职业健康检查批准证书》（以下简称《证书》）。作出不予批准的书面决定的，应当说明理由，并告知申请人依法享申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
　　第十三条批准证书有效期为4年，每4年由发证机关换发一次。职业健康检查机构需要延续有效期的，应当在该行政许可有效期届满三十日前向市卫生局提出申请。
　　第十四条职业健康检查机构的职责是：
　　（一）在规定的范围内按批准项目开展职业健康检查；
　　（二）发现疑似职业病病人，按规定向所在地的区县卫生局报告，并通知用人单位和劳动者，安排劳动者进行职业病诊断或者医学观察；
　　（三）按有关规定及时将体检结果告知用人单位和劳动者；
　　（四）按规定汇总上报职业健康检查结果；
　　（五）完成卫生行政部门委托的其它任务。
　　第十五条市卫生局设立上海市职业健康检查质量控制办公室，其职责是：
　　（一）制订年度工作计划和要求；
　　（二）组织开展业务指导和人员培训；
　　（三）组织质量检查和生物样品考核工作。
　　第十六条本办法自发布之日起施行。原《上海市职业健康检查机构管理办法》同时废止。