职务犯罪预防实践的法律分析

作者信息：贺轶民 朝阳区人民检察院研究室 邮编：100026
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[关键词] 职务犯罪、法律监督、主体与客体、法律分析

[摘 要] 本文在综述五年职务犯罪预防实践的基础上，从主体、客体、内容三个方面对当前的预防职务犯罪工作进行了法律分析，用法社会学的实证分析手段，推导出预防职务犯罪工作现存的一般性问题和相应的解决对策。

[目 录]

一、五年来职务犯罪预防工作的概述
（一）建立“两个网络”，职务犯罪预防工作覆盖了全区的国家机关、企事业单位
（二）实现“三个突破”，将职务犯罪预防工作落到实处、抓出实效
1、结合办案深入开展个案预防的突破
2、积极参与重点工程预防的突破
3、开展行业预防的突破
（三）构筑“三个规范”，确立职务犯罪预防工作发展的长效机制
1、规范预防工作制度
2、规范检察建议的管理
3、规范预防调研工作
二、职务犯罪预防的法律分析
（一）职务犯罪预防的主体
1、主体的认识差异
2、主体之间的相互关系
（二）职务犯罪预防的客体
1、法律层面的预防行为
2、管理制度层面的预防行为
3、思想道德层面的预防行为
（三）职务犯罪预防的内容
三、解决预防职务犯罪现存问题的对策总结
（一）实行依法预防，改革创新体制机制
（二）采取积极措施从根本上提高专业预防机构的预防能力
（三）深入进行经济体制、政治体制和司法体制改革，尤其是检察改革

[正 文]

预防职务犯罪作为对职务犯罪的事先防备，是一项广泛性的工作，是一项复杂的社会工程。 它要解决的是与经济、政治、社会关系最为密切的职务犯罪问题，因此也就客观决定了这项工作必然要受制于整个社会的经济体制、政治体制乃至司法体制的改革进程。对检察机关这一专业部门的职务犯罪预防来说，这项工作更关涉到深层次的检察改革。 党的十六大要求积极推进司法体制改革，按照公正司法和严格执法的要求，完善司法机关的机构设置、职权划分和管理制度，因此，从一定意义上来说，进一步加强检察机关预防职务犯罪工作，是新时期开拓检察工作新局面的必然选择，也可以这样认为，预防职务犯罪工作开展的好坏，对检察机关能否全面履行法律监督职责是一个重要的衡量尺度。

一、五年来职务犯罪预防工作的概述
朝阳区人民检察院职务犯罪预防处正式成立于1998年12月，当时是反贪污贿赂局下属的一个职能部门。2000年从反贪污贿赂局分离，正式成为一个单独的部门，综合协调全院的职务犯罪预防工作。五年来，朝阳区人民检察院职务犯罪预防处紧密结合朝阳区区情，坚持党的领导，立足检察职能，依靠社会力量和群众参与，以个案预防为基础，以行业预防为重点，以网络预防为龙头，狠抓规范化建设，发挥检察建议优势，突出重点工程预防，建立“两个网络”、实现“三个”突破、构筑“三个”规范，服务党和国家工作大局，取得了一定的预防成效。
（一）建立“两个网络”，职务犯罪预防工作覆盖了全区的国家机关、企事业单位
1、根据朝阳区国有工业企业比较多和相对集中的特点， 1999年3月23日，经过充分的酝酿和准备，与北京市纪委工业工委共同建立了朝阳地区国有工业企业预防职务犯罪网络。 至此，检察机关与朝阳地区的15个工业系统、8个直属单位以及150多家企业形成有机联系：（1）先后进行预防职务犯罪专题讲座50余次，听课人数达6000余人；（2）出版《预防职务犯罪工作通讯》十一期；（3）制作法制宣传展板60 余块，在汽车、医药、纺织等各大工业系统巡回展出，参观人数达15000余人；（4）检企密切配合，坚持案件排查、纪检监察干部业务培训、 国有企业职务犯罪调查研究、预防工作经验交流以及网络工作年会制度。网络不仅促进了检察机关对职务犯罪的打击，还积极推动了预防职务犯罪有效途径的探索，促使网络成为职务犯罪预防宣传教育和对策研究的基地。
2、2001年3月28日成立了朝阳区国家机关预防职务犯罪网络。（1）积极争取区委领导，以区委书记为首的历届区委领导班子多次听取网络预防工作专题汇报，区委书记还兼任网络领导小组组长，并给予相应的人财物支持；（2）检察机关与区纪委紧密配合，坚持开展各项党风廉政暨预防职务犯罪宣传教育活动，如在区机关工委、区政法委、区农委、街工委等六大系统组织党纪条规暨法律知识竞赛活动；（3）对区属纪检监察干部定期进行预防职务犯罪工作培训；（4）积极参与区属国有资产投资的重点工程预防，服务于我区的经济建设和社会发展；（5）用近5年来我院查办的职务犯罪案例制作成法制宣传教育展板30块，深入网络成员单位巡回展览。
（二）实现“三个突破”，将职务犯罪预防工作落到实处、抓出实效
1、结合办案深入开展个案预防的突破。通过办理北京第三制药厂巴宝生贪污案，肿瘤医院住院处主任石巧玲贪污公款1098万元案，建材经贸集团所属北京市通达咨询公司经理于建东贪污公款134万元、挪用公款100万元案等一系列案件，深入开展个案预防，形成个案预防在“举一反三、共性预防机制” 上的突破。以巴宝生贪污案为例，我们发现此案反映的问题在药品行业中带有一定的普遍性：即由于管理的漏洞与监督的不力，很多企业在药品销售中货款得不到及时回收。我们便抓住这一典型案例，以案释法，以法析案，举一反三，对供应、销售、三产部门管理人员及业务人员进行普遍的法制教育，督促企业健全财务制度，加强对业务人员的管理，制定相应的整改措施，有效降低了不合理的在途资金的数量，实现了个案预防资源的共享。
2、积极参与重点工程预防的突破。国家电力调度中心工程，是由国家电力公司投资，保证三峡电站的电力可靠送出，实现全国联网、调控的国家重点工程。在预防过程当中，我们结合检察职能，以加强法制宣传教育为主线，以制定各项廉政措施为手段，严把工程建设的各个关口，把违法违纪行为和职务犯罪控制在最低点，在工程的招投标、合同的订立、承发包、物资设备采购等重要环节，严格各项制度措施落实，做到凡事有章可循， 凡事有据可查，凡事有人管理，凡事有人监督。最后，这项工程不仅成为一个现代化的精品工程，而且成为一个名副其实的廉政工程。我们还以此成功经验为基础，积极参与其它重点工程预防，尤其是区属国有资产投资的重点工程预防。
3、开展行业预防的突破。结合北京出入境边防检查总站发生的几起职务犯罪案件，针对边防检查工作的行业特点，我们与该站共同开展了行业预防工作。先后请两位副检察长深入到该站，结合有关案例以及北京边检总站所担负的工作任务，为中层干部及全体干警进行廉洁自律、遵纪守法和预防职务犯罪的专题教育讲座；进行了为期一周的预防职务犯罪专题教育图片展览；组织广大干警认真学习有关文件和有关法律条文，在查找犯罪源头、查特点、查漏洞的基础上，制定出有效防范措施。如根据《公安机关督察条例》、《公安机关督察条例实施办法》制定出《现场督察处置办法》，以及《民警职工接送客人的十条规定》等等。
广东省人民政府办公厅


粤府办〔２００４〕１２号
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印发广东省经济贸易委员会职能配置内设机构和人员编制规定的通知

各地级以上市人民政府，各县（市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：
　　《广东省经济贸易委员会职能配置内设机构和人员编制规定》已经省人民政府批准，现予印发。


广东省人民政府办公厅
二○○四年一月十七日 　






广东省经济贸易委员会职能配置
内设机构和人员编制规定

　　根据《中共广东省委、广东省人民政府关于印发〈广东省人民政府机构改革方案〉的通知》（粤发〔２００３〕１７号），保留省经济贸易委员会（挂省国防科学技术工业办公室牌子），与省信息产业厅合署办公。省经济贸易委员会是负责近期国民经济运行的综合经济部门，为省人民政府组成部门。

　一、职能调整
　（一）划出的职能
　１．将制定产业规划和产业政策职能交给省发展和改革委员会。
　２．将指导国有企业改革和管理职能交给省人民政府国有资产监督管理委员会。
　３．将安全生产综合管理（含省安全生产委员会办公室的工作）、职业和矿山安全监察、组织协调处理重大安全事故、危险化学品安全监督管理以及负责省人民政府委托管理的海上搜寻救助工作职能交给省安全生产监督管理局。
　４．将反倾销、反补贴和产业损害调查以及重要工业品、原材料进出口计划组织实施等与外经贸有关职能交给省对外贸易经济合作厅。
　５．将组织实施电子工业即电子信息产品制造业的职能交给省信息产业厅。
　（二）划入的职能省盐业总公司（省食盐专卖局）承担的盐业行政管理职能。

　二、主要职责
　根据以上职能调整，省经济贸易委员会的主要职责是：
　（一）贯彻执行国家有关国民经济运行的方针、政策，拟订工业商贸方面的综合性经济法规和政策，并组织实施和监督检查；监测、分析工业商贸运行态势，调节工业商贸日常运行；编制并组织实施近期经济运行调控目标，协调解决经济运行中的重大问题并提出意见和建议；分析和发布相关的经济信息。
　（二）贯彻实施产业政策，开展工业商贸产业竞争力研究，制订并组织实施工业商贸产业结构调整实施方案，执行有关固定资产投资政策；编制省财政挖潜改造、中小企业技术进步和装备制造业等专项资金技术改造年度投资计划并组织实施；审查、上报和办理需经国家和省审批、核准、备案的工商领域企业技术改造投资项目；指导工商领域企业技术改造项目招商引资工作；定期分析工商领域企业技术改造投资情况，提出促进企业技术改造投资措施意见；指导工商企业开展国际化经营。
　（三）拟订并组织实施工业行业发展政策和发展规划，组织推动工业行业结构调整和优化升级，并监督检查执行情况；对工业行业实施行业管理；组织拟订地方性的行业发展计划、行业法规和规章以及经济技术政策，并组织实施。
　（四）负责国防科技工业的综合协调和管理；对国家下达的军品科研、生产任务的实施进行组织协调、督促检查和保障服务工作；组织指导国防科技工业的军转民工作；组织、指导和协调民用部门军品配套工作；对民用爆破器材生产、流通实施行政管理。
　（五）拟订和执行国内贸易发展战略和发展规划，组织推动流通产业结构调整和优化升级；推行连锁经营、物流配送、电子商务等现代流通方式；对商贸行业实施行业管理；负责茧丝绸协调工作。
　（六）拟订规范市场运行、流通秩序和打破市场垄断、地区封锁的政策，研究建立健全统一、开放、竞争、有序的市场体系，培育发展城乡市场；监测分析市场运行和商品供求状况，组织实施重要消费品和重要生产资料市场调控及流通管理。
　（七）贯彻落实国家有关盐业的方针、政策，拟订并组织实施地方性盐业法规和政策，组织实施全省盐业行政执法工作。
　（八）负责指导、协调、促进全省中小企业（包括乡镇企业和民营企业）的改革与发展。
　（九）宏观指导各种经济成份的企业，规范企业行为规则；指导企业管理人员的培训工作。
　（十）指导企业技术进步、技术创新、技术引进和消化吸收、重大装备国产化和重大技术装备研制和设备招标工作；指导资源节约和综合利用；组织协调工业环境保护和环保产业发展工作。
　（十一）负责交通、邮电及信息产业部门的综合协调工作；组织协调关系国计民生的重点物资运输、联合运输和春节运输工作。
　（十二）指导和协调工业商贸企业对外招商引资和经济技术合作与交流工作。
　（十三）宏观指导工业商贸企业生产质量管理工作；负责省实施名牌带动战略的有关工作。
　　（十四）联系工商领域社会中介组织，并指导其改革与调整。
　（十五）负责省人民政府委托管理的交通战备工作，代管省人民政府驻沈阳、武汉、成都、昆明、西北（兰州）办事处。
　（十六）承办省人民政府、国家发展和改革委员会、商务部、国防科学技术工业委员会交办的其他事项。

　三、内设机构
　根据上述职责，省经济贸易委员会设１５个职能处（室）：
　（一）办公室
　协助委领导处理日常政务工作，建立健全机关内部管理制度；负责文电运转、秘书事务、政务信息、重要会议的会务工作；负责保密、档案、信访工作；负责机关财务、资产管理等行政事务和后勤服务工作。
　（二）综合处（挂行业协会办公室牌子）
　综合分析工业商贸运行和产业发展的重大问题，提出政策性意见和建议；对工业商贸运行中的中长期趋势作出预测；综合研究和提出工业商贸经济发展战略、规划、计划和目标；组织推动相关行业的产业结构调整；负责委内调控手段的综合协调；联系工商领域社会中介组织，并指导其改革和调整；负责起草重要文件、报告；协调对外宣传，分析和发布重要经贸信息。
　（三）法规处
　提出相关行业法规的拟订计划并负责实施；对相关行业法规的执行情况进行监督检查；承担行政复议与行政应诉工作；负责本系统的普法工作；负责本部门执法责任制的日常工作；协调各处室拟订有关规范性文件和规章制度；办理人大代表建议和政协提案的有关工作。
　（四）经济运行处监测、分析工业商贸运行态势、企业经济效益动态、市场运行和商品供求状况；研究提出工业商贸近期主要经济预测性指标，编制并组织实施近期工业商贸经济运行调控目标；负责组织工业、商贸、电力、交通信息统计工作；负责日常经济运行调节，组织解决经济运行中的重大问题和生产中涉及的政策性问题；对经济运行中涉及财政、金融等问题和企业资金情况进行分析研究，提出意见和建议；负责市场预测，研究提出调控建议。
　（五）电力与资源综合利用处
　组织实施电力工业产业政策；拟订电力工业的行业发展计划、行业法规和经济技术政策，实施行业管理、行政执法与监督；研究提出电力工业改革方针、政策、体制改革方案；编制和实施近期电力生产和供应的调控、配置方案，监管电网调度，协调处理电网运行、电力经济运行中的重大问题；拟订电力市场运行规则，规范电力市场秩序；提出电、热价格政策意见，参与电价整顿、调整、改革等工作；组织制订农村电气化发展规划；指导推动节约用电工作；联系相关行业协会工作；拟订资源节约、综合利用和发展新能源的法规和经济技术政策，并组织实施指导、监督和管理；编制资源节约和综合利用规划；编制和实施全省煤、油的调控、配置方案；依法审核煤、油经营单位的经营资格；组织协调工业环境保护和环保产业发展工作；依法组织协调清洁生产促进工作；组织协调以节能降耗为主要内容的新产品、新技术、新设备的推广应用。
　（六）交通处
　监测、分析交通运输生产情况；协调解决经济运行中与交通、邮电通信有关的重大问题；组织协调关系国计民生的重点物资运输、春节旅客运输；组织协调联合运输和集装箱运输工作；负责全省公路联网收费的组织协调和实施监管工作，参与指导推动现代物流管理；指导专用码头、铁路专用线、铁路道口的管理。
　（七）产业技术处
　贯彻实施产业政策和有关固定资产投资政策以及省产业结构调整实施方案；研究拟订促进工商领域企业技术改造的投资政策，编制企业技术改造和产业升级投资计划；组织审查、上报需经国家审批、核准、备案的企业技术改造投资项目；组织实施、管理国家和省重点技术改造投资计划项目；指导国家和省重点技术改造投资项目设备招标工作；汇总、分析全省工商领域企业技术改造投资情况，并提出相关建议；拟订工业技术进步、技术创新及重大技术装备国产化的政策、法规和措施；指导工业技术创新体系建设；编制并组织实施重点技术创新、引进技术消化吸收、重大技术装备研制、产业共性关键技术开发、创新能力建设等项目计划；负责技术进步奖励和指导新产品、新技术开发、工业性试验等工作；指导企业技术中心建设；指导、推动产学研联合；会同有关部门组织协调相关技术的国际合作与交流；拟订并实施区域创新能力建设相关政策和措施；指导区域技术创新服务体系建设。
　（八）质量处
　宏观指导工业商贸企业的生产质量管理工作，组织协调工业商贸企业推广现代化管理方法；负责省实施名牌带动战略的有关工作；参与技术性贸易壁垒研究与应对工作；指导行业开展产业安全的有关工作。
　（九）工业处（挂省汽车工业办公室、省履行《禁止化学武器公约》工作领导小组办公室牌子）
　组织实施轻纺、食品、医药、机械、汽车、石油、化学、煤炭、冶金、有色金属、稀土、建筑材料工业产业政策，拟订行业发展计划，指导行业结构调整，实施行业管理；指导行业体制改革、技术进步、技术改造、质量管理等工作；实施国家有关车辆生产准入的有关工作；履行有关化工的各项国际公约，实施与易制毒化学品生产有关的监督管理；联系相关行业协会工作。
　（十）军工处（挂省民用爆破器材行业办公室牌子）
　负责国防科技工业的综合协调和管理；对国家下达的军品科研、生产任务的实施进行组织协调、督促检查和保障服务工作；组织指导国防科技工业的军转民工作；组织指导协调民用部门军品配套工作；对民用爆破器材生产、流通实施行政管理；联系相关行业协会工作。
　（十一）流通服务处（挂省酒类专卖管理局牌子）
　拟订流通服务业的发展战略、行业规划和优化流通产业结构、深化流通体制改革政策，拟订连锁经营、物流配送、电子商务等现代流通方式的发展规划并组织实施；指导流通企业改革；负责餐饮业、住宿业等服务业的行业管理；按规定对拍卖、典当、租赁、旧货流通进行监督管理；指导老旧汽车更新、报废汽车管理、散装水泥推广、再生资源回收与利用管理工作；负责生猪屠宰管理和行政执法工作；按规定对酒类进行监督管理；联系相关行业协会工作。
　（十二）市场建设处（挂经济协作办公室、茧丝绸协调办公室牌子）
　拟订健全、规范市场体系的法规、规章和政策，按有关规定审核上报外资开办商品零售、批发企业；制订市场体系建设规划，指导和推进城市商业、农村市场体系建设；指导大宗产品批发市场规划工作；负责重要消费品（肉类、食糖等）储备的管理和市场调控；指导、管理和规范国内展览行业；指导工商企业开展国际化经营、对外招商引资和经济技术合作与交流工作；负责茧丝绸协调工作；联系代管的省人民政府驻外省办事处工作；联系相关行业协会工作。
　（十三）盐业管理办公室
　贯彻执行国家有关盐业的法规和政策，拟订并组织实施地方性盐业法规、规章和政策；制订并组织实施盐业发展中长期规划和年度计划，组织落实国家储备盐制度；研究提出改革和完善盐业管理的建议和措施；依照有关规定，对全省食盐生产、销售、调拨等专营工作实行管理，维护食盐生产、运销秩序，确保合格碘盐供应；组织实施全省盐业行政执法工作，会同有关部门依法打击非法生产、销售、走私盐等活动和组织查处重大盐业违法案件，参与相关的行政复议工作；负责审核和发放有关食盐许可证和运输准运证工作。
　（十四）人事培训处
　负责委机关和指导直属单位、代管单位的人事人才、工资福利、职称改革、安全保卫、计划生育、干部档案等工作；负责委管协会有关负责人的有关管理工作；组织指导直属单位的内部审计和财务管理；协助有关部门开展专业技术职务资格评审组织工作；组织协调全省工商企业职工培训工作，提出工商企业管理人员和经贸系统公务员专业知识培训规划并组织实施；开展国际间工商人才培训的合作；指导行业院校、企业培训机构及其管理机构的工作。
　（十五）离退休人员管理处
　负责委机关离退休人员日常管理工作，指导直属单位、代管单位离退休人员管理工作。
　省监察厅派驻省经济贸易委员会监察室，与省纪委派驻省经济贸易委员会纪检组、省经济贸易委员会机关党委办公室合署。负责委机关、直属单位和代管单位及授权管理单位的监察、纪检工作；指导工交商贸系统的纪检、监察工作；负责委机关和直属单位及挂靠单位的党务、工会、共青团、妇女等工作。

　四、人员编制
　省经济贸易委员会机关行政编制１２３名（不含省中小企业局），事业编制７名，派驻纪检组、监察室行政编制５名（单列管理）。其中主任１名，副主任４名（含兼任省中小企业局局长的副主任１名，不含兼任省信息产业厅厅长的党组副书记、副主任１名和纪检组长），正副处长（主任）４２名（含机关党委专职副书记）。
　为离退休干部服务人员编制按有关规定核定。

　五、其他事项
　（一）省盐业总公司实行政企分开后，盐业行政管理职能由省经济贸易委员会承担，具体工作由该委盐业管理办公室负责。省盐业总公司根据省经济贸易委员会提出和确定的盐业发展规划、年度计划及相关政策，具体承担盐的生产经营职能。
　省经济贸易委员会机关７名事业编制专用于盐业行政管理工作。所需人员，由省经济贸易委员会按有关规定主要从省盐业总公司、原省食盐专卖局从事相应岗位的具有国家干部身份的现有人员中考核录用。
　（二）省经济贸易委员会内设的省中小企业局（挂省乡镇企业局牌子）的职能配置、内设机构和人员编制，仍按粤机编〔２００３〕１号文执行。
　（三）挂靠省经济贸易委员会的省海上搜寻救助中心办公室，改为挂靠省安全生产监督管理局；省安全科学技术研究所，从省经济贸易委员会划归省安全生产监督管理局管理。调整后，两单位的职责（任务）、规格、人员编制和领导职数等不改变。
　（四）省交通战备办公室仍挂靠省经济贸易委员会，其职责、规格、人员编制和领导职数等不改变。
　（五）根据职能调整，从省经济贸易委员会机关原行政编制中，划转４２名（含派驻纪检组、监察室行政编制1名）至省人民政府国有资产监督管理委员会、划转８名至省发展和改革委员会、划转3名至省对外贸易经济合作厅、划转６名至省信息产业厅、划转５名至省安全生产监督管理局；省经济贸易委员会１６名监事会主席、专职监事单列编制划给省人民政府国有资产监督管理委员会。
　从省经济贸易委员会后勤服务人员事业编制中，划转６名至省人民政府国有资产监督管理委员会、划转１名至省发展和改革委员会、划转７名至省安全生产监督管理局。