国家文物局


《文物保护工程勘察设计资质管理办法（试行）》


一 总则


第一条 为加强文物保护工程勘察设计资质管理，根据《文物保护工程管理办法》，结合文物保护工程的具体情况，制定本办法。

第二条 从事核定为文物保护单位和其它具有文物价值的古文化遗址、古墓葬、古建筑、石窟寺和石刻、近现代重要史迹及代表性建筑、壁画等文物保护工程勘察设计的单位资质管理，适用本办法。

第三条 文物保护工程勘察设计是指为文物保护工程而进行的调查、研究、测绘、制定保护方案、工程设计及技术经济分析，编制保护规划，并提供勘察成果资料、设计文件或规划文本的活动。

第四条 凡从事文物保护工程勘察设计的单位，必须按照本办法申请并取得《文物保护工程勘察设计资质证书》，方可承担相应等级和业务范围的文物保护工程。

第五条 国家文物局负责审定、颁发《文物保护工程勘察设计资质证书》和资质年检工作。省、自治区、直辖市文物行政部门负责资质初审和日常管理工作。

资质申报、审定工作每三年一次；年检每年一次。


二 资质等级与标准


第六条 文物保护工程勘察设计资质分为综合资质和专项资质。专项资质适用于保护规划以及壁画、石质文物等有特殊专业技术要求的保护工程。

综合资质等级分为甲、乙、丙三级和暂定级。专项资质不分级。

第七条 甲级资质标准：

一、经主管机关核准登记的企、事业单位，从事文物保护勘察设计业务十年以上，独立承担过不少于十项、工程等级为一级，或者不少于十五项、工程等级为二级及以上的文物保护工程项目的勘察设计，其工程已经竣工，质量合格。

二、法定代表人与技术人员均有较强的文物保护意识，单位总体水平在国内同行业领先，有较高的社会信誉，参加过或有能力参加文物保护工程的规范、规程、标准、定额的编制工作。

三、单位中专职固定且取得国家文物保护工程勘察设计职业资格证书的技术人员总数不少于２０人，其中有相关专业高级技术职称的技术骨干不少于８人应聘并固定在该单位的离退休技术人员不超过２０％。

四、有健全的技术、管理制度和全面质量管理体系。

五、具有与其资质相适应的专业技术装备。

六、注册资金不少于１００万元。

第八条 乙级资质标准：

一、经主管机关核准登记的企、事业单位，从事文物保护勘察设计业务五年以上，独立承担过不少于五项、工程等级为二级，或者不少于十项、工程等级为三级及以上的文物保护工程项目的勘察设计，且工程已经竣工，质量合格。

二、法定代表人与技术人员均有较强的文物保护意识，单位总体水平在所在省、自治区、直辖市同行业领先，有较高的社会信誉。

三、单位中专职固定且取得国家文物保护工程勘察设计职业资格证书的技术人员总数不少于１５人，其中有相关专业高级技术职称的技术骨干不少于６人应聘并固定在该单位的离退休技术人员不超过２０％。

四、有较健全的技术、管理制度和全面质量管理体系。

五、具有与其资质相适应的专业技术装备。

六、注册资金不少于７０万元。

第九条 丙级资质标准：

一、经主管机关核准登记的企、事业单位，独立承担过不少于五项、工程等级为三级，或者不少于十项、工程等级为四级及以上的文物保护工程项目的勘察设计，其工程已经竣工，质量合格。

二、法定代表人及主要技术人员有正确的文物保护意识，所完成项目得到国家和省、自治区、直辖市文物行政管理部门认可。

三、单位中专职固定且取得国家文物保护工程勘察设计职业资格证书的技术人员总数不少于１０人，其中有相关专业高级技术职称的技术骨干不少于３人应聘并固定在该单位的离退休工程技术人员不超过２０％。

四、有较健全的技术、经营、质量、档案、财务管理制度。

五、具有与其资质相适应的专业技术装备。

六、注册资金不少于５０万元。

第十条 暂定级资质标准：

资质条件不低于丙级。

第十一条 取得保护规划以及壁画、石质文物保护等有特殊专业技术要求的勘察设计资质，除应具备上述相应的资质条件以外，还应具有掌握相关特殊技术的专业人员和必要装备。

第十二条 申请国家文物保护工程勘察设计职业资格证书的人员，必须具有相关专业中级以上技术职称，从事文物保护工程勘察设计三年以上，并经培训、考核合格。


三 资质申请和审批


第十三条 申请《文物保护工程勘察设计资质证书》的单位，须向所在地省、自治区、直辖市文物行政部门提出申请。省、自治区、直辖市文物行政部门初审、汇总后，报国家文物局审批。

第十四条 申请《文物保护工程勘察设计资质证书》，应提供下列资料：

一、文物保护工程勘察设计资质申请表；

二、主管机关颁发的企、事业单位证书或文件；

三、法定代表人和技术人员简历、职业资格证书、职称证书、学历证书、身份证复印件；

四、技术骨干的职称证书、职业资格证书、学历证书、身份证复印件；

五、完成的具有代表性文物保护工程的勘察设计合同及验收评估资料；

六、审批机关认为必须的其他相关证件、资料。

第十五条 文物保护工程勘察设计单位取得正式资质并从事勘察设计满三年后，可提出升级申请。

申请资质升级，除提供本办法第十四条所列资料外，还应提供下列资料：

一、原资质证书正、副本；

二、原资质等级历年财务决算年报表。

第十六条 新设立的文物保护工程勘察设计单位，符合资质等级条件的可认定为暂定级，有效期三年。年检合格，可申请正式资质。


四 监督管理


第十七条 文物保护工程勘察设计单位根据自身资质等级和业务范围承担相应级别的勘察设计项目文物保护工程勘察设计分级见附表：

甲级可承担所有级别文物保护工程的勘察设计项目。

乙级可承担工程等级为二级及以下的勘察设计项目。

丙级可承担工程等级为三级及以下的勘察设计项目。

暂定级可承担工程等级为四级的勘察设计项目。

第十八条 《文物保护工程勘察设计资质证书》是从事文物保护工程勘察设计的技术资格凭证，只限本单位使用，不得转让，不得为其他单位或个人提供图章、图签，不得超出资质证书核定的资质等级和业务范围承揽业务。

第十九条 文物保护工程勘察设计资质年检按照下列程序进行：

一、在规定时间内向所在地省、自治区、直辖市文物行政部门提交《文物保护工程勘察设计资质年检表》、《文物保护工程勘察设计资质证书》，交验相关资料；

二、省、自治区、直辖市文物行政部门初检汇总后报国家文物局；国家文物局做出资质年检结论。

第二十条 年检结论分为合格、不合格两种：

一、单位资质条件符合勘察设计资质等级标准，且在过去一年内未发生违法违规行为的，年检合格。

二、有下列情形之一的，年检不合格：

１、因勘察设计质量问题对文物造成安全隐患或损害的；

２、达不到资质等级标准的；

３、有违法违规行为的。

第二十一条 连续三年年检合格，且符合相应等级标准，可申请晋升资质等级。资质年检不合格降低资质等级。降级的勘察设计单位，经过一年以上的整改，可以重新申请原资质等级。

第二十二条 《文物保护工程勘察设计资质证书》遗失的，应于３０日内在公众媒体上声明作废，并申请补发证书。

第二十三条 文物保护工程勘察设计单位分立、合并或名称、地址、法定代表人等变更的，应当在变更后的３０日内，到原文物保护工程资质审批部门办理相应的变更、注销手续。

第二十四条 因资质升级等原因领取新的《文物保护工程勘察设计资质证书》的，应将原资质证书交回注销。

第二十五条 文物保护工程勘察设计单位撤销、破产、倒闭，应在三十日内将原资质证书交回、办理注销手续。

第二十六条 在规定时间内没有参加资质年检或逾期不办理资质证书变更手续的，资质证书自行失效。


五 罚则


第二十七条 涂改或者采取不正当手段骗取《文物保护工程勘察设计资质证书》，以及勘察设计质量低劣或因勘察设计原因对文物造成安全隐患或损害的，除按国家有关规定处理外，吊销资质证书。

第二十八条 超越本单位资质等级、业务范围承揽业务的，责令停业整顿；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书。

第二十九条 转让、出借或变相转让、出借《文物保护工程勘察设计资质证书》，为其他单位或个人提供图章、图签的，由资质审批部门给予通报批评，责令改正，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级，直至吊销资质证书。


六 附则


第三十条 本办法由国家文物局负责解释。

第三十一条 本办法自发布之日起施行。


财政部


关于加强地方金融机构财务监管的指导意见
财政部



改革开放以来，我国地方金融机构发展很快，地方金融已成为我国金融体系的重要组成部分。但是，长期以来，各级财政部门对地方金融机构的财务监管比较薄弱，地方金融风险问题十分突出。在清理整顿地方商业银行、信托投资公司、城乡信用社和农村基金会等的过程中，有些地区
的金融风险已经转化为财政风险。为此，我部向国务院上报了《关于防范和化解地方金融债务风险有关问题的请示》，提出了加强地方金融机构财务监管的若干建议，国务院已批准同意。现就地方财政部门加强地方金融机构的财务监管提出如下指导意见：
一、提高对加强地方金融机构财务监管的认识。金融是现代经济的核心，在我国国民经济中的作用日益显著。金融风险的突发性强、涉及面广、危害极大，一旦爆发重大问题，就会危及经济、社会甚至政治稳定，严重影响改革开放和现代化建设的进程。各级财政部门要充分认识到，财
务监管薄弱是当前产生地方金融风险并由此导致财政风险的重要原因之一，必须高度重视并采取有力措施，加强对地方金融机构的财务监管，认真解决财务管理中存在的问题，避免出现严重的全局性或局部性金融风波。
二、建立和健全地方金融机构财务监管的组织机构。各级财政部门要本着精简机构和人员的原则，根据当地地方金融机构财务监管的需要，设立专门的机构，配备专门人员。在地方政府的领导下，积极会同金融、证券、保险等监管部门，切实开展地方金融财务监管，把地方金融财务监
管纳入规范化、法制化轨道。
三、地方金融机构财务监管的范围。地方金融机构财务监管的范围包括地方商业（合作）银行、信托投资公司、证券公司、基金管理公司、保险公司、城市信用社、农村信用社、财务公司、租赁公司、典当行等。
四、建立集中统一的财务监管体制。各级财政部门要按照分级监管、分级负责的原则，组织对当地地方金融机构实施财务监管。要求地方金融机构统一执行财政部门颁发的有关财务制度和规定，对未经财政部门同意，其他部门擅自颁发的有关财务制度和规定一律停止执行。
五、建立地方金融机构财政登记制度。各级财政部门要结合当前整顿金融秩序和深化金融改革的工作，对当地地方金融机构进行财政登记，户数要齐全，数字资料要真实准确。
六、建立重要财务事项的备案和审批制度。要求地方金融机构自觉接受主管财政部门依法实施的监管，并对财务制度中要求备案或审批的重要财务事项，严格履行手续，及时向主管财政部门备案或报批。
七、建立地方金融机构财务计划申报和审批制度。国有独资及控股的地方金融机构要以法人为单位，在每年1月20日前向同级财政部门报送财务计划，同时应报送信贷资金计划表。主管财政部门对国有独资及控股的地方金融机构报送的财务计划要进行认真审查，尽快作出批复。批复
内容主要包括业务管理费用（或业务管理费用率）、实现利润、固定资产和在建工程（含购买土地使用权形成的无形资产）购建规模、呆账准备金提取和坏账核销计划等计划指标。其他地方金融机构的财务计划，要报主管财政部门备案。
八、建立地方金融机构财务决算报告和审批制度。地方金融机构要按照财政部的有关规定编制财务决算报告，国有独资及控股的地方金融机构在每年4月底前向同级主管财政部门报送，主管财政部门要尽快作出批复。其他地方金融机构的财务决算经社会中介机构审核后报同级主管财政
部门备案。
九、认真落实地方金融机构费用专户管理工作。各级财政部门要按照财政部《关于印发〈金融企业费用专户管理办法〉的通知》（财债字〔1998〕69号）要求，加强对地方金融机构的各项费用支出管理，防止挤占信贷和营运资金。
十、加强地方金融机构日常财务活动的监督和检查。各级财政部门要督促地方金融机构全面执行国家的财政财务政策，利用地方金融机构提供的月报、季报、年报等财务报表信息，跟踪地方金融机构资金运动和资产使用过程，全面加强地方金融机构日常财务活动的监督和检查。各级财
政部门对地方金融机构监督检查的重点是：
（一）监督检查地方金融机构的财务处理和会计核算程序是否符合财政部有关财务制度以及其他有关规定。
（二）监督检查地方金融机构呆账准备金、坏账准备金、投资风险准备金等的提取是否符合财务制度的有关规定。
（三）监督检查地方金融机构应收、应付利息计算方法是否正确，金融是否准确。要严格按照财务制度规定确定逾期贷款和呆滞贷款。呆滞贷款的应收息不计入当期损益，实际收到的利息收入计入当期损益。
（四）监督检查地方金融机构的对外投资。地方金融机构要依法对外投资，做好可行性研究，建立严格的审查和决策程序，重大投资项目应报经董事会审批。
（五）监督检查地方金融机构的资金调度。地方金融机构要建立资金调度控制制度，确保资金调度的安全。
（六）监督检查地方金融机构成本费用和消费性资金的使用。地方金融机构在经营活动中，要本着节约精简的原则合理安排各项支出。要严格执行《金融保险企业财务制度》、《保险企业财务制度》规定的成本范围和费用开支标准，准确核算成本费用，建立健全内部成本控制制度，严
禁少计少摊成本或乱挤乱进成本。
（七）监督检查地方金融机构的资产处置。对地方金融机构的固定资产、流动资产盘亏、毁损、报废等净损失、被盗损失以及财产盘亏等，必须建立严格的鉴定和审批制度。
（八）监督检查地方金融机构的利润分配。地方金融机构要依法进行利润分配。股份制地方金融机构在进行税后利润分配时，董事会应当考虑本企业呆账等不良资产的实际情况，在进行正常税后利润分配之前，对实际呆账超过呆账准备金余额部分，原则上应当补提呆账准备金后再予分
配。
十一、建立对地方金融机构及其分支机构定期或不定期的监督检查制度。各级财政部门要配合日常财务监管，有计划、有重点、分步骤地对地方金融机构的财务执法等问题进行专项检查。
十二、认真做好地方金融机构的财务分析工作。各级财政部门要建立地方金融机构财务报表报送制度，至少每半年进行一次全面的财务分析和预测。同时建立财务风险预警机制，跟踪掌握地方金融机构财务运行状况和存在的问题。发现重大问题，要及时向当地政府、财政部以及有关监
管部门反映，以便及时化解金融风险。
各省、自治区、计划单列市财政厅（局）要按季向财政部报送季报，按年报送年度财务决算报告。具体办法另行规定。
十三、认真考核地方金融机构的经营业绩。各级财政部门要认真分析考核地方金融机构的财务状况、经营成果以及资金变动情况，根据地方金融机构的经营业绩和对国家有关财经法规的执行情况，向政府及有关部门提出地方金融机构负责人的解聘和奖惩建议。
十四、充分发挥会计师事务所的社会监督作用。为确保财务报告的真实、准确，可以委托会计师事务所对地方金融机构的财务会计报表进行审计。
十五、督促地方金融机构建立和完善内部财务制度。各级财政部门要根据国家现行有关规定，帮助地方金融机构制定内部管理办法，完善包括总经理、财务负责人以及财务部门和其他职能部门在内的企业内部财务监督管理责任制。
十六、积极参与地方金融机构的清理整顿工作。各级财政部门要认真做好地方金融机构清理整顿过程中的清产核资和资产评估工作。在企业兼并、关闭、破产等过程中，财产清查、债权债务清理、利润分配等重要财务事项的处理，要以财政部门的审批意见为依据。
十七、各级财政部门在对地方金融机构的财务监管过程中，要严格执行有关规定，不得干预地方金融机构的自主权，不得泄露地方金融机构的商业秘密，不得以任何方式向地方金融机构索取费用和报酬。
十八、在防范和化解地方金融风险过程中需要向地方金融机构注资的，各地必须按照《预算法》和《担保法》的有关规定执行，地方政府和财政部门不能编制赤字预算，不得发债，也不能进行商业性借款，同时各级政府不能提供担保（经国务院批准的国际金融组织和外国政府贷款除外
）。
各级财政部门要抓紧清理《担保法》出台前地方政府对地方项目商业性融资的担保，及早采取有效措施，防止或有债务转变为政府的直接债务。
十九、对地方金融机构财务管理中违反国家规定的，各级财政部门要严格按照国务院《关于违反财政法规处罚的暂行规定》进行处理。在处罚力度上，要将处理事和处理人结合起来，提高财务监管权威性。
二十、各省、自治区、直辖市、计划单列市财政部门可以根据本意见的精神和各级人民政府的要求，制定具体的监管办法，并报财政部备案。



1999年8月2日