国家知识产权局


关于印发《促进技术创新城市专利试点工作导则（修订）》的通知


　　各地方知识产权局（专利管理机关）：

　　为了适应入世后的形势需要，进一步发挥政府运用专利制度推进技术创新与经济发展的职能作用，大力提高城市运用世贸组织规则的能力，尽快提高城市综合竞争力，我局对《促进技术创新城市专利试点工作导则》（国知发管字〔1999〕第177号）（以下简称“导则”）进行了修订。现将修订后的导则印发给你们，各试点城市的专利管理机关要增强使命感与紧迫感，结合本市实际，据此组织制订、调整、实施本市的专利试点工作方案，并采取具体措施，进一步发挥城市专利试点工作在应对入世挑战、促进技术创新与经济发展中所起的作用。

　　特此通知。

　　二○○二年五月二十二日


　　促进技术创新城市专利试点工作导则（修订）

　　我国加入世界贸易组织（WTO）后，知识产权保护与管理的政策与制度成为技术创新与贸易投资环境的重要组成部分，我国知识产权工作面临重大挑战与机遇。当前，我国的经济结构处在重大调整时期，技术创新水平的提高直接关系到我国的经济结构调整与产业升级。加入世界贸易组织，使我国的经济结构调整在更大程度上受到世界经济结构调整的影响。如何在入世后新的国际竞争环境中掌握、运用好包括《与贸易有关的知识产权协议》在内的世界贸易组织规则，促进我国技术创新能力的提高与经济结构的不断调整与升级，是我国知识产权工作面临的重大课题。专利以及知识产权工作对于促进技术创新具有不可替代的重要作用。党中央、国务院在《关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》（中发[1999]14号）中对发挥专利以及知识产权工作在促进技术创新中的作用提出了明确要求。同时，城市是企业、技术、人才密集地区，也是技术创新基地和专利以及知识产权的主要产生地，围绕促进技术创新开展城市专利试点工作，既有必要，也有条件，而且有极大的紧迫性，为此，国家知识产权局决定开展围绕促进技术创新的城市专利试点工作。为指导试点工作的顺利开展，特制订本导则。

　　一、总体目标

　　城市专利试点工作必须适应入世后的形势需要，深入贯彻党中央、国务院关于促进技术创新和加快改革与发展的一系列战略部署，根据国家知识产权局的总体要求，密切结合本市实际，发挥本市优势，着眼于推动、指导市场竞争主体成为善于运用专利制度、掌握世贸组织有关规则的技术创新主体；从管理和制度建设上大胆创新，着力从政府角度构筑有利于充分发挥专利制度在促进技术创新与经济结构调整中作用的政策法制环境，并将入世后专利以及知识产权管理工作的调整与强化和政府职能转变工作结合起来。

　　应通过加强、完善专利以及知识产权管理与保护工作，使专利以及知识产权工作纳入到从研究开发到转移、扩散的技术创新全过程，促进试点城市营造有利于技术创新的市场经济秩序，有效促进高新技术的知识产权化和有自主知识产权的高新技术的产业化，进而推进城市的产业升级和经济发展。

　　二、评价指标

　　（一）专利申请量增长较快

　　试点城市的专利申请量尤其是高新技术领域发明专利申请量的增长率应高于全国或本地区的同类城市。省会试点城市与副省级试点城市的这一增长率应高于全国省会城市的平均增长率；地级及县级试点城市的这一增长率应高于本省同类城市的增长率。在促进申请数量增长的同时，重视申请质量的提高。评介申请量指标要结合授权量与实施率及有效专利量来进行。

　　（二）通过专利技术产业化发展起来的企业的数目增长较快

　　各类试点城市都应根据本市的现有条件和产业结构调整方向，积极引导、推动和扶持一批依靠具备知识产权的高新技术实现发展的企业。这类企业的数目应力争在现有基础上较试点前两年有较快的增长。同时，从结构上给予引导和调整，着力推动本市支柱产业中的企业运用专利保护和专利信息取得市场竞争优势，引导高校、研究院所与企业合作开发高新专利技术。

　　（三）适应入世后形势需要的专利工作政策法规体系建设较快

　　各试点城市要适应加入世界贸易组织后对专利以及知识产权工作的新要求，围绕促进技术创新的中心任务，着力研究制订有关政策、法规和规章，发挥专利制度作用，加强专利以及知识产权管理部门与科技、经济、计划、公安、工商、质检、海关、金融等行政管理部门的协作关系，促进技术创新，营造出促进技术创新的整体政策法制环境。

　　（四）专利保护工作成效较高

　　各试点城市要依据法律、法规，积极开展专利保护工作，为促进技术创新提供基本法律保障。

　　执法工作中要高度重视与公安、海关、工商、质检等部门的协作，提高执法成效。对本市关键技术、核心技术及优势产业的知识产权保护应予以跟踪、分析和指导，必须不失时机地指导好本市实施“走出去”战略中的专利以及知识产权保护工作。

　　三、主要方法

　　促进技术创新的城市专利试点工作必须适应入世后政府职能转变的要求，适应社会主义市场经济发展与专利工作发展客观规律的内在要求，主要采取政策引导、制度规范的方法，同时，适当结合运用其他政府调控手段，在政府行为上形成促进技术创新的合力。

　　各试点城市应主要依靠自身力量，做好各项试点工作。试点城市管理专利工作的部门，要在深入调研的基础上，进行全面的规划研究，提出工作方案，及时报市政府批准实施，在市政府支持与有关部门配合下，有重点分阶段推进各项试点工作的开展。

　　城市管理专利工作的部门对试点工作要给予日常组织与指导，并及时介绍试点经验。

　　国家知识产权局对全国城市专利试点工作进行整体部署和原则指导，结合各市实际予以适当引导和推动，并适时根据评价指标考核试点工作。

　　各项试点工作中，要把握处理好政府专利工作与企事业单位专利工作的关系，政府部门应做好规划、规范、指导、监督等工作，充分调动企事业单位开展专利工作的能动性，为企业运用专利制度实现市场竞争优势创造政策、法制环境。

　　四、基本内容

　　（一）专利产权管理

　　应引导企业、高校、科研院所等单位建立专利产权管理制度，从专利的申请到专利权的维护、运用和权益的分享进行全面管理。

　　（二）专利技术产业化

　　专利技术产业化在以市场需求拉动为主的原则基础上，还需要试点城市政府部门从信息服务、专利实施基金支持、风险资金的建立与完善、计划投入、税收优惠、政府采购等方面给予引导和推动。

　　有条件的试点城市，应建立专利申请资助基金和专利项目实施基金。应鼓励城市外部资金投向本市有市场前景的专利技术项目，支持单位与个人将所有或持有的专利权折价入股。

　　应利用有关展览会、博览会、交易会及其他媒介包括网络方式，扩大专利技术的引进与推广渠道。

　　（三）专利信息利用

　　试点城市应大力开展专利信息基础设施建设，建立和发展专利信息中心（站）与专利信息网站，支持中介服务机构开展专利信息开发和服务活动，促进有关政府部门、企事业单位与公众全面深入地了解和利用专利信息，指导企业、高校和研究院所在其情报资料系统中增加专利信息的内容。

　　政府的有关投资立项与进出口项目的审核中，应把专利检索结果作为依据之一。

　　（四）专利战略研究与制定

　　试点城市政府部门应在开展全市的专利发展战略研究与制定的同时，指导企业的专利战略研究与制定。

　　要通过专利发展战略研究，为调整产业结构提供决策依据，为本市有关产业的研究开发战略提供参考。

　　要重点指导本市支柱产业与关键技术项目的专利战略研究。

　　（五）专利保护

　　试点城市要依据法律、法规，积极开展专利保护工作，严格依法行政。要不断提高城市的专利保护水平，为促进、激励和保障技术创新提供良好的法制环境，为各项专利试点工作的开展打好基础。

　　（六）专利中介服务

　　试点城市应大力培育和发展专利中介服务市场，鼓励发展各类专利中介服务机构，为企事业单位和公众在专利代理、专利信息、专利实施中介、专利战略研究咨询、专利评价评估、专利保护服务等方面，提供全面、快捷、真实、合法的服务，扩大城市就业市场。

　　要根据城市的功能和市场需求，引导、规范和管理专利中介服务市场。要逐步完善对专利中介服务人员执业资格认证和对专利中介服务机构资格确认与审批制度，加强对专利中介服务机构及人员的考核。

　　应鼓励、引导成立城市专利中介服务人员协会、企业专利工作者协会等社会团体组织，通过行业自律和业务交流促进专利中介服务质量的提高。

　　（七）业务培训、研讨与交流

　　试点城市要有计划、分层次、分类型培养专利人才，保证专利执法与管理、企业专利工作、专利中介服务等人员的素质适应实际工作的需要，同时，以各种可行的方式提高有关行政领导与企事业单位负责人的专利以及知识产权意识。应将专利以及知识产权知识的培训与世贸知识培训结合起来。

　　培训方式要多样化。根据本市专利事业发展需要，开展脱产、半脱产、不脱产，高级研讨、学位教育、入门培训，长期、中期、短期等各类培训。

　　专利中介服务人员执业前应通过专门的培训与考核，专利执法与管理人员应参加与行使职责相关的培训。

　　应列支经费，支持专利执法与行政管理人员的在职培训。

　　城市的党校与行政院校应将知识产权纳入干部培训内容。

　　专利管理业务的培训可以根据不同阶段的工作重点与难点，与业务研讨、交流活动结合起来，适时举办专题研讨培训班。

　　（八）扶持与奖励

　　试点城市应创造条件扶持、奖励在促进技术创新的专利工作中业绩突出的单位与个人。

　　应支持有国内外市场前景的高新技术项目申请国内外专利。

　　支持有市场前景的专利项目，通过专利权质押的方式获得银行贷款。

　　鼓励高校、研究院所的高新技术项目以共享知识产权收益的方式向企业转移。

　　鼓励留学人员以其专利发明到本地折价投资。

　　要加大对职务发明人的奖励力度，探索职务发明折价投资和入股的方式，同时鼓励非职务发明人以其专利权折价入股。

　　对高新专利技术产品实行税收优惠政策，政府采购中应鼓励购买高新专利技术产品。

　　在相关的职称评定、先进评选、荣誉授予、业绩考核中应适当考虑单位与个人对专利工作的贡献。

　　（九）组织、领导、检查与考核

　　试点城市应该成立负责指导全市专利试点工作的领导小组，组长由市政府分管领导担任。

　　根据市政府统一部署，有关行政部门之间应通过互相支持与协调，强化对试点工作的领导，适时检查、督促各项试点工作的落实。

　　试点城市管理专利工作的部门应适时向省、自治区知识产权局汇报工作进展情况，取得指导与支持。

　　国家知识产权局分阶段组织对全国城市专利试点工作的检查、考核、调整以及经验的交流和推广。


辽宁省朝阳市人民政府


朝阳市城市供热特许经营管理办法
[市政府令第12号]

　　　《朝阳市城市供热特许经营管理办法》业经2008年8月6日朝阳市第八届人民政府第77次常务会议审议通过，现予发布，自2008年9月1日起施行。




市 长 张铁民


二ＯＯ八年八月十四日






第一条　为规范城市供热特许经营活动，加强市场监管，保障社会公共利益和公共安全，根据《中华人民共和国行政许可法》、《辽宁省城市供热管理办法》及建设部《市政公用事业特许经营管理办法》，制定本办法。
第二条 在我市行政区域内从事城市供热特许经营活动及其管理工作，适用本办法。
第三条　本办法所称城市供热特许经营，是指政府按照有关法律、法规规定，通过市场竞争机制选择城市供热经营者，明确其在一定期限和范围内经营城市供热产品的制度。
第四条　市房产行政主管部门负责朝阳市区内城市供热特许经营的具体实施工作。
县（市）城市供热主管部门依据本级政府的授权，负责本行政区域内的城市供热特许经营的具体实施。（市房产行政主管部门、县（市）城市供热主管部门以下简称主管部门）
第五条　城市供热特许经营项目的确定，应当坚持合理布局、有效配置资源的原则。
城市供热特许经营者的选择，应当遵循公开、公平、公正和公共利益优先的原则。
第六条　参与城市供热特许经营权竞标者应当具备以下条件：
（一）依法注册的企业法人；
（二）有必备的供热设施、设备；
（三）有良好的银行资信、财务状况及相应的偿债能力；
（四）有供热的从业经历和良好的业绩，无不良经营记录；
（五）有相应数量的技术、财务、经营等关键岗位人员和切实可行的经营方案（具体条件见附件）；
（六）地方性法规、规章规定的其他条件。
第七条　参与城市供热特许经营权竞标者在投标时应当出具以下材料：
（一）城市供热特许经营权竞标申报表；
（二）企业法人营业执照；
（三）企业法定代表人职务证明，管理和技术负责人职务、职称、从业经历证明和任职文件；
（四）企业经营方案和安全管理制度；
（五）由有资质的中介机构出具的财务评估报告，银行资信证明；
（六）其他有关材料。
第八条　主管部门选择城市供热特许经营者，应首先提出城市供热特许经营项目和城市供热特许经营权出让实施方案，报本级政府批准后，向社会公开发布招标公告，受理投标。
主管部门提出城市供热特许经营项目时，根据城市供热特许经营项目的具体情况，可以将城市供热特许经营项目的投资权、建设权、运营权一并赋予城市供热特许经营者，也可以将运营权单独赋予城市供热特许经营者。
主管部门应当依据城市规划、行业发展规划和行业运营状况等，制定城市供热特许经营权出让实施方案。
招标公告应包括城市供热特许经营项目的内容、区域、期限、投资金额、建设和经营标准、城市供热特许经营者应具备的条件、履约担保方式和金额、需要出具的材料等事项。
第九条 受理投标后，主管部门应根据招标条件，对城市供热特许经营权的投标人进行资格审查和方案预审，推荐出符合条件的投标候选人，组织评审委员会依法进行评审，并经过质询和公开答辩，择优选择城市供热特许经营权授予对象。
第十条 城市供热特许经营权授予对象确定后，主管部门应向社会公示中标结果，公示时间不少于20天；公示期满，对中标者没有异议或虽有异议经查证不属实的，经本级政府批准，与中标者（以下简称获得城市供热特许经营权的企业）签订城市供热特许经营协议，并向其颁发城市供热特许经营权证。
城市供热特许经营协议按照国家《城镇供热特许经营协议（示范文本GF-2006-2503）》执行。城市供热特许经营权证由市房产行政主管部门统一制定。
第十一条　城市供热特许经营协议应当包括以下内容：
（一）城市供热特许经营内容、区域、范围及有效期限；
（二）产品和服务标准；
（三）价格和收费的确定方法、标准以及调整程序；
（四）设施的权属与处置；
（五）设施维护和更新改造；
（六）安全管理；
（七）履约担保；
（八）城市供热特许经营权的终止和变更；
（九）违约责任；
（十）争议解决方式；
（十一）双方认为应该约定的其他事项。
第十二条　城市供热特许经营期限应当根据行业特点、规模、经营方式等因素确定，最长不得超过30年。
第十三条　获得城市供热特许经营权的企业承担政府减免城市困难群体采暖费等公益性指令任务，造成经济损失的，政府应当给予相应的补偿。
第十四条　在协议有效期限内，若协议的内容确需变更的，协议双方应当在共同协商的基础上签订补充协议。
获得城市供热特许经营权的企业确需变更名称、地址、法定代表人的，应当提前书面告知主管部门，并经其同意。
第十五条　获得城市供热特许经营权的企业在协议有效期内单方提出解除协议的，应当提前提出申请，主管部门应当自收到获得城市供热特许经营权的企业申请的3个月内作出答复。在主管部门同意解除协议前，获得城市供热特许经营权的企业必须保证正常的经营与服务。
第十六条　主管部门应当在城市供热特许经营协议签订后30日内，将协议报上一级城市供热主管部门备案。
第十七条　城市供热特许经营期限届满，主管部门应当按照本办法规定的程序组织招标，选择城市供热特许经营者。
第十八条　主管部门应当履行下列责任：
（一）协助物价部门核算和监控企业成本，提出价格调整意见；
（二）监督获得城市供热特许经营权的企业履行法定义务和协议书规定的义务；
（三）对获得城市供热特许经营权的企业的经营计划实施情况、产品和服务的质量以及安全生产情况进行监督；
（四）受理公众对获得城市供热特许经营权的企业的投诉；
（五）向政府提交年度城市供热特许经营监督检查报告；
（六）在危及或者可能危及公共利益、公共安全等紧急情况下，临时接管城市供热特许经营项目；
（七）协议约定的其他责任。
第十九条　获得城市供热特许经营权的企业应当履行下列责任：
（一）科学合理地制定企业年度生产、供应计划；
（二）按照国家安全生产法规和行业安全生产标准规范，组织企业安全生产；
（三）履行经营协议，为社会提供足量的、符合标准的产品和服务；
（四）接受主管部门对产品和服务质量的监督检查；
（五）按规定的时间将中长期发展规划、年度经营计划、年度报告、董事会决议等报主管部门备案；
（六）加强对生产设施、设备的运行维护和更新改造，确保设施完好；
（七）协议约定的其他责任。
第二十条　在项目运营的过程中，主管部门应当组织专家对获得城市供热特许经营权的企业经营情况进行中期评估。评估周期一般不得低于两年，特殊情况下可以实施年度评估。
第二十一条　城市供热特许经营权发生变更或者终止时，主管部门必须采取有效措施保证城市供热的连续性与稳定性。
第二十二条　主管部门对获得城市供热特许经营权的企业实施监督检查或评估，不得妨碍其正常的生产经营活动。
第二十三条　主管部门应当建立城市供热特许经营项目的临时接管应急预案，报本级政府批准。
取消获得城市供热特许经营权的企业城市供热特许经营权并实施临时接管的，必须按照有关法律、法规的规定进行，并召开听证会。
第二十四条　未经市、县（市）政府批准，获得城市供热特许经营权的企业不得擅自停业、歇业。
获得城市供热特许经营权的企业擅自停业、歇业的，主管部门应当责令其限期改正，或者依法采取有效措施督促其履行义务；对拒不改正，严重影响到社会公共利益和安全的，应当依法终止城市供热特许经营协议，取消其城市供热特许经营权，并可以实施临时接管。
第二十五条　获得城市供热特许经营权的企业在城市供热特许经营期间有下列行为之一的，主管部门应当依法终止城市供热特许经营协议，取消其城市供热特许经营权，并可以实施临时接管：
（一）擅自转让、出租城市供热特许经营权的；
（二）擅自将所经营的财产进行处置或者抵押的；
（三）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；
（四）法律、法规禁止的其他行为。
第二十六条　对以欺骗、贿赂等不正当手段获得城市供热特许经营权的企业，主管部门应当取消其城市供热特许经营权。被取消城市供热特许经营权的企业在三年内不得参与城市供热特许经营竞标。
第二十七条　主管部门及其工作人员有下列情形之一的，由对其授权的市、县（市）政府或者监察机关责令改正，对负主要责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任：
（一）不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的；
（二）对不符合法定条件的竞标者授予城市供热特许经营权的；
（三）滥用职权、徇私舞弊的。
第二十八条　市、县（市）政府物价部门按照有关法律、法规规定的原则和程序，审定和监管城市供热产品和服务价格。
第二十九条 本办法发布前已经从事城市供热经营活动的企业经主管部门审查，符合本办法规定条件的，授予城市供热特许经营权，期限为一年。
第三十条 本办法由朝阳市房产局负责解释。
第三十一条　本办法自2008年9月1日起施行。

附件：城市供热特许经营权竞标者应具备的人员等相关条件
附件：
城市供热特许经营权竞标者
应具备的人员等相关条件

一、根据企业规模配备相应的管理和技术人员
1、供热规模在20万平方米以下或等同于该规模（装机总容量20吨/小时以下）的企业，应配有暖通（热力）、电气助理工程师各不少于一名，并具有两年以上同行业工作经验。
2、供热规模在20—50万平方米或等同于该规模（装机总容量20-50吨/小时）的企业，应配有暖通（热力）、电气工程师各不少于一名，并具有两年以上同行业工作经验。
3、供热规模在50—100万平方米或等同于该规模（装机总容量50-100吨/小时）的企业，应配有暖通（热力）专业高级工程师不少于一名或工程师不少于二名、锅炉、电气、水处理工程师各不少于一名，并具有三年以上同行业工作经验。
4、供热规模在100万平方米或等同于该规模（装机总容量100吨/小时以上）的企业，应配有暖通（热力）专业高级工程师不少于一名或工程师不少于二名，锅炉、电气、水处理工程师各不少于两名以上，并具有五年以上同行业工作经验。
热电厂还须配备汽轮机专业高级工程师不少于一名。
转供热单位应当具备暖通（热力）等相关专业工程师不少于一名，并具有两年以上相关工作经验。
所有供热企业必须配有会计、出纳各一名。
二、有切实可行的经营方案
根据供热项目的具体情况，制定切实可行的经营方案。经营方案一般应当包括下列内容：1、公司分类； 2、主要经营业务及发展方向；3、赢利模式；4、市场可行性分析； 5、近远期经营目标；6、第一年各项费用预估； 7、风险评估。